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泗水县物价局三项制度细则
来源:本站    作者:    文章审核:     责任编辑:    点击次数:  更新时间:2018/1/3 15:55:18  分类:行政执法公示专栏


泗水县物价局关于印发《行政执法公示制度执法全过程

记录制度重大行政执法决定法制审核制度工作方案》的通知

各科室、中心,检查局: 

现将《泗水县物价局行政执法公示制度执法全过程记录制度重大行政执法决定法制审核制度工作方案》印发给你们,请认真遵照执行。

                               泗水县物价局

20171130

泗水县物价局

行政执法公示制度执法全过程记录制度重大

执法决定法制审核制度工作方案

根据省、市、县政府关于推行行政执法公示制度执法全过程记录制度重大执法决定法制审核制度的部署和要求,现就我局推行价格执法公示制度执法全过程记录制度重大价格执法决定法制审核制度,制定具体工作方案如下:

一、指导思想

深入贯彻党的十八大、十八届历次全会和十九大会议精神,以依法有序、科学规范、便捷高效为原则,紧密联系实际,突出问题导向,全面推行价格执法公示制度执法全过程记录制度重大价格执法决定法制审核制度(以下统称三项制度),着力解决价格执法中存在的问题,促进严格规范公正文明执法,强化调控、管理、监督、服务四大职能,切实维护人民群众合法权益,为促进全县经济健康发展,营造良好的价格环境。

二、任务措施

2017年底前,价格执法部门在行政处罚、行政检查两类价格行政执法行为中全面推行三项制度,探索总结可复制、可推广的经验做法。

(一)价格执法公示制度。建立健全执法事前、事中、事后公开机制,通过政府门户网站,依法及时向社会公开有关价格执法信息。执法人员在执法过程中,要主动表明身份。

1.统一建章立制。依据该实施办法,结合本部门实际,制定价格执法公示具体办法,明确执法公示的范围、内容、载体、程序、时限要求、监督方式和保障措施等事项。建立健全对公开信息的审核、纠错机制,构建分工明确、职责明晰、便捷高效的价格执法公示机制。

2.加强事前公开。主要公开价格执法主体、人员、职责、权限、随机抽查事项清单、依据、程序、监督方式和救济渠道等信息,并根据法律、法规立改废和部门机构职能调整等情况动态调整。

1)要结合省市县“放管服”改革推进方案和权责清单、随机抽查事项清单、收费清单等,编制本部门《行政执法事项清单》,明确执法主体、职责、权限、依据等事前公开的内容,报县法制部门审核后公示。

2)要根据“双随机、一公开”监管要求,编制本部门《随机抽查事项清单》,明确抽查主体、依据、对象、内容、比例、方式、频次等事前公开的内容,报县法制部门审核后公示。

3)要根据相关法律、法规规定,完善价格执法程序,编制执法流程图,明确具体操作流程;编制价格执法服务指南,明确价格执法事项名称、依据、流程、时限、监督方式、责任追究、救济渠道、办公时间、办公地址、办公电话等内容,方便群众办事。

4)在政府门户网站上公开本部门行政执法人员清单,实现行政执法人员信息公开透明,网上可查询,随时接受群众监督。

3.规范事中公示。主要是在价格执法过程中主动亮明身份,做好告知说明工作。

1)在执法活动中要按规定出具执法文书,告知行政相对人执法事由、执法依据、权利义务等内容,并做好说明解释工作。

2)要全面实行行政执法人员持证上岗和资格管理制度,未经执法资格考试合格,不得授予执法资格,不得从事执法活动。行政执法人员开展检查、调查等执法活动要主动亮明身份,出示省政府统一印制或国家发改委制发的行政执法证件。

4.推动事后公开。主要是按时主动向社会公布行政执法决定、行政检查情况等执法结果,主动接受群众监督。

1)依据《中华人民共和国政府信息公开条例》《企业信息公示暂行条例》及国务院有关规定,在价格行政执法公示具体办法中明确行政执法行为事后公开的范围、内容、方式、时限、程序和公开期限等事项,确保应当公开的执法结果都向社会主动公开。

2)按照泗水县人民政府办公室《关于推广随机抽查规范事中事后监管工作实施方案的通知》(泗政办字〔201615号)要求,及时向社会公布“双随机”抽查情况及查处结果。

5.创新公开方式。1)探索运用微信等载体,全面、及时、准确公示执法信息,拓宽公开渠道,方便群众查询。

2)依托全县政务信息平台,归集本部门的执法信息,实现与上级行政执法信息公示平台的对接,实现信息共享,方便群众查询。

(二)执法全过程记录制度。要通过文字、音像等方式,对立案、调查、取证、审查、决定、送达、执行等行政执法活动进行记录并归档,实现行政执法行为的全过程留痕和可回溯管理。

1.修订完善制度。依据《泗水县行政执法全过程记录制度》,按行政处罚、行政检查的执法类别,修订完善本部门各类行政执法全过程记录具体办法,绘制行政执法流程图,明确执法环节记录的内容、方式、载体等事项,完善执法信息采集、存储、分析、归档等规范化建设制度。

2.规范文字记录。主要是根据行政执法的种类、性质及流程等,规范执法文书制作,推行执法文书电子化,明确执法案卷标准,确保执法文书和案卷完整准确。

要按照省物价局制定的物价系统执法文书范本的电子信息格式 ,规范价格执法文书制作,按要求规范开展文字记录工作,按执法案卷标准制作、管理和保存执法案卷,积极推行执法文书和执法案卷电子化。

3.推行音像记录。对现场检查、随机抽查、调查取证、证据保全、听证、送达等容易引发争议的执法活动,要进行音像记录;对直接涉及重大财产权益的现场执法活动和执法场所,要进行全过程音像记录。

1)要结合执法工作实际,编制《音像记录事项清单》,明确进行音像记录的关键环节、记录方式以及应进行全过程音像记录的现场执法活动和执法场所。

2)要严格按照我局执法全过程记录具体办法和《音像记录事项清单》,规范开展录音、录相、照相、视频监控等音像记录和全过程音像记录工作,并将音像资料及时归档保存。

3)按要求配备音像记录设备,并制定使用管理办法和监督规则。

4.提高记录信息化水平。要利用大数据等信息技术,结合办公自动化和执法办案系统建设,积极探索运用成本低、效果好、易保存、不能删改的记录方式。

5.强化记录实效。要建立健全执法全过程记录信息收集、保存、管理、使用等工作制度,加强全过程记录数据统计分析,充分发挥全过程记录信息在案卷评查、执法监督、评议考核、舆情应对、行政决策和健全社会信用体系等工作中的作用。

(三)重大价格执法决定法制审核制度。作出价格重大执法决定前,要进行法制审核,未经法制审核或审核未通过的,不得作出决定,确保每项重大执法决定都合法适当,守住法律底线。

1.健全审核制度。要依据《泗水县重大执法决定法制审核制度》,修订完善我局重大价格执法决定法制审核具体办法。

2.落实审核主体。重大价格执法决定法制审核主体由局党组、检查机构负责人和案件检查小组人员组成,集体讨论审核。根据工作需要,可配备和充实政治素质高、业务能力强、具有法律专业背景的法制审核人员,确保法制审核人员数量能够满足工作需要。积极参加法制审核人员定期培训,不断提高法制审核人员的法律素养和业务能力。

3.确定审核范围。

1)要根据物价工作特点,结合执法层级、所属领域、涉案金额、社会影响等因素,明确界定重大价格执法决定的审核范围,编制行政处罚、行政检查两类执法行为的《重大价格执法决定法制审核目录清单》。

2)要创造条件积极扩展法制审核范围,探索对法定简易程序以外的所有执法决定进行法制审核。

4.明确审核内容。重点审核执法主体是否合法、执法人员是否具备执法资格、主要事实是否清楚、证据是否确凿充分、适用法律法规规章是否准确、执行裁量基准是否适当、程序是否合法、是否有超越本机关职权范围或滥用职权情形、行政执法文书是否规范齐备、违法行为是否涉嫌犯罪需要移送司法机关以及其他应审核的内容。

5.细化审核程序。要根据本部门实际,分执法类别编制《重大执法决定法制审核流程图》,明确法制审核送审材料,规范审核程序、审核载体、时限要求、法制审核意见与拟处理意见不一致的协调决策机制、责任追究机制等,规范法制审核行为。

三、实施步骤

(一)安排部署阶段(201711月)

制定方案。由价格监督检查局牵头,相关科室配合,研究制定具体工作方案,于20171130日前报县法制办备案。

(二)制定修订制度阶段(201712月)

根据省市县相关制度文件,结合我局实际,在20171210日前完成细化有关制度、清单、服务指南、流程图等工作。并将有关制度编辑形成执法工作手册,报县法制部门备案。

(三)全面实施阶段(201712月开始)

要狠抓工作落实,自201712月起按照新修订完善的相关制度和工作流程,全面、严格、规范实施三项制度。要注意总结分析在三项制度实施过程中取得的成绩和存在的问题,不断改进和完善。

(四)总结迎检阶段(201712月)

要对我局推行三项制度试点工作情况组织自查,20171220日前将工作总结报送县法制办。

四、组织保障

(一)加强组织领导。要充分认识推行三项制度改革的重要作用,切实强化“四个意识”,把三项制度的推行列入重要议事日程,加强组织领导,认真组织落实。

(二)强化统筹衔接。开展试点工作要与深化机关作风整顿、推进“放管服”改革等重点工作相结合,与规范行政执法程序、推行政府法律顾问制度、实行行政执法人员持证上岗和资格管理制度等政府法治建设的重点任务相结合,在原有推行三项制度的基础上规范完善,着力解决执法领域社会反映强烈的突出问题。

(三)抓好宣传引导。及时上报我局推行三项制度的先进经验做法,组织执法人员和法制人员参加推行三项制度的学习活动,浓化推行三项制度的氛围,确保三项制度改革试点任务圆满完成。

        

    附件:1泗水县物价局行政执法信息公示制度

       2、泗水县物价局重大执法决定法制审核制度

 3、泗水县物价局行政执法全过程记录制度

附件1

泗水县物价局行政执法信息公示制度

第一章  

第一条 为规范行政执法行为,提高行政执法工作的透明度,保障公民、法人和其他组织对行政执法工作的知情权和监督权,切实做到依法行政,根据《济宁市行政执法信息公示办法》及有关法律法规规章,结合物价工作实际,制定本制度。

本制度适用于泗水县价格监督检查局。

第二条 本制度所称行政执法公示是指行政执法机关通过一定载体和方式,将本部门的执法主体、人员、职责、权限、依据、程序、结果、监督方式、救济途径等行政执法信息,主动向社会公开,保障行政相对人和社会公众的知情权、参与权、救济权、监督权,自觉接受社会监督的活动。

行政执法公示除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的信息不予公开外,依法将本单位的行政执法职责、依据、范围、权限、标准、程序、处罚决定等行政执法内容向行政相对人和社会公众公开,接受社会监督。

第三条 行政执法公示应当在行政处罚、行政检查两类行政执法行为中全面推行。

第四条 行政执法公示应当遵循公平、公正、合法、及时、准确、便民的原则。行政执法公示应当接受监督。

第二章 公示内容

第一节 事前公开内容

第五条 行政执法事前公开内容包括:

(一)执法主体。公示县物价局内设执法机构的职责分工、管辖范围、执法区域以及所属执法人员姓名、职务、执法证件号码和执法范围等;

(二)执法依据。逐项公示行政执法所依据的法律、法规、规章和行政处罚自由裁量权基准,“双随机、一公开”监管事项清单;

(三)执法权限。公示县物价局行政处罚、行政检查等职权范围;

(四)执法程序。公示价格行政执法的具体程序,包括方式、步骤、时限和顺序,逐项制定行政执法流程图;

(五)随机抽查事项清单。公示县物价局随机抽查事项清单,明确抽查依据、抽查主体、抽查内容、抽查方式、抽查比例、抽查频次等内容;

(六)救济方式。公示执法相对人依法享有的听证权、陈述权、申辩权和申请行政复议或者提起行政诉讼等法定权利和救济途径;

(七) 监督举报。公开县物价局办公地址、邮编、电话等相关信息,及时受理公民、法人和其他社会组织对行政执法人员执法行为的举报。

第二节 事中公示内容

第六条 行政执法人员在进行监督检查、调查取证、告知送达等执法活动时,应当佩戴或者出示执法证件,出具执法文书,告知行政相对人执法事由、执法依据、权利义务等内容,并做好说明解释工作。

第三节 事后公开内容

第七条 公开的行政执法决定信息,应当包括执法对象、执法方式、执法内容、执法决定机关等内容。以下行政执法决定信息应当予以公开公示,接受社会监督:

(一)行政处罚。包括行政处罚相对人、违法事实、处罚依据、处罚结果、处罚时间以及处罚决定书编号等;

(二)行政检查(抽查)。行政检查(抽查)对象、检查(抽查)依据、检查(抽查)方式、检查(抽查)时间、检查(抽查)内容、是否存在问题以及整改情况。

第八条 有下列情形之一的行政执法决定信息,不予公开:

(一)行政相对人是未成年人的;

(二) 案件主要事实涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的;

(三)公开后可能危及国家安全、公共安全、经济安全和社会稳定的;

(四)可能妨害正常执法活动的执法信息;

(五)国家、省、市人民政府及其主管部门认为不适宜公开的其他行政执法决定(结果)信息。

法律、法规、规章对行政执法决定(结果)公开另有规定的,从其规定。

第三章 公示载体

第九条 行政执法公示的内容应当在执法主体工作场所的醒目位置或便于人民群众查阅的场所公示,可以采用以下形式:

(一)网络平台。网络平台是行政执法公示的主要载体,包括政府门户网站、微信、短信等现代化信息传播手段;

(二)政府文件,主要包括政府公报、政策法规文件汇编等;

(三)传统媒体。主要包括新闻发布会、听证会、座谈会、报刊、广播、电视等;

(四)办公场所。在机关办公场所信息公开栏,公示价格行政执法相关内容。

(五)其他公示方式。

第十条 行政执法公示的内容应当完整、清晰、准确。行政相对人要求对公示内容予以解释的,应当说明、解释,并提供及时、准确的信息。

第四章 公示程序

第一节 事前公开程序

第十一条 县物价局《行政执法事项清单》《双随机抽查事项清单》和行政执法流程图、行政执法服务指南以及新颁布、修改、废止规章和规范性文件等,通过政府门户网站具体公示,程序如下:

(一)由价格监督检查局牵头,组织有关科室按照《泗水县物价局行政执法公示制度执法全过程记录制度重大执法决定法制审核制度具体工作方案》确定的工作分工,全面、准确梳理行政执法事项,形成《行政执法事项清单》,提交局长办公会研究,报县法制办审核后公开;

(二)由价格监督检查局牵头,组织相关科室全面、准确梳理行政检查事项,形成《双随机抽查事项清单》,提交局长办公会研究,报县法制办审核后公开;

(三)县价格监督检查局负责编制各类行政执法流程图,提交局长办公会研究,按程序向社会公布;

(四)县价格监督检查局根据全县行政执法人员信息管理系统人员信息和执法证件申领情况,公示《行政执法人员清单》;

(五)新颁布、修改、废止规章和规范性文件或机构职能调整、执法人员信息变动等情况引起行政执法公示内容发生变化的,在有关规章和规范性文件生效、废止或机构职能调整之日起30个工作日内,按照上述程序及时更新物价局行政执法相关公示内容。

第二节 事后公开程序

第十二条 公开行政执法决定应当按下列要求公开:

(一)公开时限。(1)属于制度第七条规定范围内的行政执法决定由行政执法承办机构在信息形成或者变更之日起7个工作日内,通过政府门户网站进行公示;(2)对行政检查(抽查)结果正常的市场主体,自抽查结束之日起30个工作日内,由承办机构主要负责人批准后向社会公示。(3)对行政检查(抽查)有问题的市场主体,区分情况依法做出处理并向社会公示;

(二)公开期限。县物价局各类行政执法决定信息在网站上、办公场所公开满1年,经公示机构主要负责人审核批准后,及时从公示载体上撤下。原行政处罚决定被依法撤销、确认违法或者要求重新作出的,应当及时撤下公开的原行政处罚案件信息,并作出必要的说明。

第十三条 法律、法规、规章对公示的方法、途径、期限有规定的,依照规定办理。

第五章 监督检查

第十四条 行政执法公示内容应当经行政执法机关主要负责人审定后公示。

第十五条 建立健全考核制度,加强对行政执法公示制度推行情况的监督检查,并将监督检查情况纳入依法行政考核的主要内容。

第十六条 建立健全责任追究制度,对应当公示的行政执法内容而没有公示的,不按要求公示的或公示不当以及未按行政相对人的要求说明、解释的,应追究有关部门主要负责人和有关责任人的责任并限期改正;情节严重的,按有关规定予以行政处理。

第六章  

第十七条 本制度从20171130日起实施。

附件2

泗水县物价局重大执法决定法制审核制度

第一条 为切实加强对重大行政执法行为的监督,有效保护公民、法人和其他组织的合法权益,促进依法行政,根据《山东省行政执法监督条例》、《山东省重大行政执法决定法制审核办法》、《济宁市重大行政执法决定法制审核办法》,结合我局实际,制定本制度。

第二条 本行政区域内价格部门(以下简称行政执法机关)以本部门名义作出重大执法决定的法制审核适用本制度。

第三条 本制度所称重大价格执法决定法制审核,是指行政执法机关在作出重大行政执法决定之前,由该机关负责法制工作的机构(以下统称法制机构)对其合法性、适当性进行审核,提出书面审核意见或建议的内部行政执法监督活动。主要包括行政处罚等重大执法决定。

第四条 根据上级物价部门制定的《价格行政处罚案件审理审查规则》规定,确定县级物价主管部门查办的情节复杂、重大价格违法行为给予较重行政处罚的案件认定标准是:

(一)拟对单个当事人作出没收违法所得100万元以上行政处罚的;

(二)拟对单个当事人作出10万元以上罚款行政处罚的;

(三)拟作出责令停业整顿的行政处罚的;

(四)其他案情特别复杂、重大的。

第五条 涉嫌犯罪需要移送司法机关的行政执法案件应当照本制度进行法制审核。

第六条 重大价格执法决定进行法制审核是作出决定前的必经程序,未经审核或者审核未通过的,执法机构不得作出。

第七条 重大行政执法决定签发前,由行政执法机关具体办理行政执法案件的机构(以下简称案件承办机构)报其主管领导同意后送负责法制工作的机构(以下简称法制机构)审核;应当提交执法机关负责人集体讨论的,集体讨论前送审。

需要征求执法机关内部内设机构或其他部门意见的,案件承办机构应当在送审前征求意见。

未经审核或者审核未通过的,执法机构不得作出决定。情况紧急,需要当场实施重大行政强制措施的,应当按相关规定补办审核手续。

承办机构应当预留法制审核的合理时间

对是否属于重大行政执法决定有异议的,由案件承办机构会同法制机构协商确定,协商不一致的,提交执法机关负责人决定。

第八条 案件承办机构在送审时需提供以下材料:

(一)检查通知书;

(二)询问笔录;

(三)现场笔录;

(四)检查登记表;

(五)证据材料;

(六)重大执法决定的调查终结报告;

(七)陈述、申辩笔录,经听证的,还应当提交听证笔录;

(八)说明案件情况的其他材料。

法制机构认为提交材料不齐全的,可以要求承办机构在指定时间提交。

第九条 法制机构在收到材料后应当向案件承办机构出具《重大行政执法决定案卷移交清单》,并给予以登记。

第十条 法制机构对拟作出的重大行政执法决定从以下方面进行审核:

(一)行政执法机关主体是否合法,是否具有行政执法管辖权限,行政执法人员是否具备执法资格;

(二)主要事实是否清楚,证据是否确凿、充分;

(三)定性是否准确,适用法律、法规、规章是否准确,执行裁量基准是否适当;

(四)执法程序是否合法,是否属于需要集体讨论决定的重大执法案件;

(五)是否有超越本机关职权范围或滥用职权的情形;

(六)行政执法文书是否规范、齐备;

(七)决定内容是否合法、适当;

(八)其他应当审核的内容。

第十一条 法制机构审核重大行政执法案件或事项,可以调阅行政执法案卷和有关材料,也可以向当事人进行调查,相关单位和个人应当予以协助配合。

第十二条 法制审核以书面审核为主。法制机构收到重大行政执法决定相关材料后应当及时开展法制审核。法制机构在审核过程中,有权调阅行政执法活动相关材料,向案件调查人员了解情况,听取意见建议;必要时,对复杂、疑难案件可以征询法律顾问、上级部门、相关专家意见或提请执法解释。

第十三条 法制机构对拟作出的重大行政执法决定进行审核后,根据不同情况,提出相应的书面意见或建议:

(一)执法主体不合法或者超越、滥用职权的,立即停止执法行为;

(二)主要事实清楚、证据确凿、定性准确、程序合法的,提出同意的意见;

(三)主要事实不清,证据不足的,补充调查或者撤销立案;

(四)没有法律依据或者适用法律错误的,撤销立案或者建议更正;

(五)执法程序不合法的,提出纠正意见;

(六)定性不准、适用法律不准确和裁量基准不当的,提出变更意见;

(七)超出本机关管辖范围或涉嫌犯罪的,提出移送意见。

对补充调查、更正变更意见建议的,由案件承办机构调查、纠正后重新送审。

法制机构提出法制审核意见建议,应当出具《重大行政执法决定法制审核意见表》交承办机构,案卷材料一并退还,并予以登记。

法制机构应当在收到案卷之日起7个工作日内出具书面审核意见;因案情复杂的,经行政执法机关负责人批准,可延长5个工作日。

补充材料、征询意见、提请解释期间不计入审核期限。

第十四条 审核意见应当经分管法制机构的领导审批,必要时向主要领导报告。案件承办机构接到审核意见书后,根据情况对拟作出的重大行政执法决定进行修改。将重大执法决定书代拟稿连同听取意见情况一并提交行政机关负责人审批或机关负责人集体讨论。

法制机构审核重大行政执法决定应当留存下列资料:

(一)《重大行政执法决定案卷交清单》;

(二)有关行政执法机构拟作出的重大执法决定法律文书;

(三)法制机构审核意见

(四)重大行政执法决定文书。

第十五条 案件承办机构的负责人和执法人员、法制机构的负责人和审核人员以及作出行政执法决定的负责人因不履行或者不正确履行职责,导致行政执法决定错误,情节严重的,追究相关人员的责任。

未经法制审核作出的重大行政执法决定,经行政复议 、行政诉讼程序被撤销、变更或者确认违法的,按照规定追究有关人员的责任。

第十七条 本制度由泗水县物价局负责解释。

第十八条 本制度自20171130日起施行。

附件3

泗水县物价局行政执法全过程记录制度

第一章     

第一条 为规范价格主管部门行政处罚程序,保障和监督价格主管部门依法行使职权,保护公民、法人或者其他组织的合法权益,根据《山东省行政执法监督条例》、《山东省行政执法全过程记录办法》、《济宁市行政执法全过程记录办法》,结合我局实际,制定本制度。

第二条 本制度所称行政执法,是指我局依法实施的行政处罚、行政检查等行政行为。

第三条 本制度所称全过程记录,是指行政执法机关及其行政执法人员通过文字、音像、信息管理系统等记录方式,对行政执法程序启动、调查取证、审查决定、送达执行、归档管理等行政执法的整个过程进行实时跟踪记录的活动。

第四条 行政执法全过程记录应当坚持合法、客观、准确、公正的原则。

第五条 根据行政执法行为的性质、种类、现场、阶段的不同,采取合法、适当、有效的方式和手段实施全过程记录。

文字记录方式包括向当事人出具的行政执法文书、调查取证有关文书、听证材料、检验鉴定结论、专家论证报告、内部审批材料、送达回证等书面记录。纸质文本必须按照国家发展改革委和县法制办相关要求规定制作填写。

音像记录方式包括采用照相、录音、录像、视频监控等方式进行的记录。主要方式是执法记录仪记录,通过为价格执法人员配备具有录音、录像、照相等功能的便携式设备,以音频视频形式,对现场实施的价格行政执法事项进行过程记录。

信息管理系统记录方式是通过执法机关应用的各类信息管理系统和软件,以电子数据形式,对行政执法事项的过程和结果进行记录。

文字记录和音像记录可以同时使用,也可以分别使用。

除本制度规定的执法环节进行音像记录外,根据不同情况,其他执法环节需要音像记录的,同时进行音像记录,主要指采用执法记录仪进行实时记录。

(一)现场检查、实地核实、调账取证等入户执法事项。

(二)实施证据保全措施。

(三)送达回证。

(四)与执法相对人容易产生争议的其他现场执法事项。

第六条 加强信息化建设,根据执法工作的需要,建设全过程记录的相关设施,配备音像记录设备,提高行政执法效率和规范化水平。

价格监督检查局负责全过程记录设施的建设、保管、维护,各执法人员使用期间,负责所使用音像记录设备的维护保养及相关音像资料的整理保存,保证设施、设备的正常使用。

价格监督检查局负责对本单位行政执法全过程记录工作的监督、检查、指导和协调。

第二章 行政处罚全过程记录规则

第一节   

第七条 价格主管部门依法对价格活动进行监督检查时,向公民、法人或者其他组织出具《检查通知书》。

检查通知书由价格主管部门负责人或者经授权的价格监督检查机构负责人签发,并加盖本机关印章。

第八条 除按照本规定可以当场作出的行政处罚外,价格主管部门对经初步调查或者检查发现的涉嫌价格违法行为,属于本机关管辖的,应当立案。

符合立案条件的,填写《立案审批表》,详细记录当事人的姓名或者名称、案件具体来源、申请立案的主要理由、执法人员所在的科()负责人意见、价格主管部门负责人或者经授权的价格监督检查机构负责人意见。

第二节  调查取证

第九条 对立案的案件,价格主管部门必须全面、客观、公正地调查或者检查,收集有关证据,并做好文字或音像记录。证据包括以下几种:书证;物证;视听资料、电子数据;证人证言;当事人的陈述;鉴定结论;勘验笔录、现场笔录。上述证据的收集、审查、认定,按照国务院价格主管部门制定的证据规定执行。

第十条 在案件核查或者立案后调查取证时,对物品或者场所进行检查的,制作《现场笔录》,详细记录检查起止时间、检查地点、检查人员姓名和执法证号码、当事人和见证人的基本情况、通知当事人到场情况、出示执法证件情况、告知当事人权利义务情况、当事人陈述申辩情况、检查情况,填写总页数和页码,当事人、见证人、检查人员分别在笔录上逐页签名或者盖章并注明日期。

价格执法人员应当填写《检查(调查)登记表》。《检查(调查)登记表》是执法人员在检查(调查)过程中,对当事人涉嫌违法的主要事实进行总结性记录时使用的文书。记录应当客观、公正、全面,不对事实进行定性。详细填写一下内容:

①当事人的姓名或名称。

②当事人为单位的,填写单位法定代表人或者负责人姓名;当事人为个人的,不需填写此项内容。

③当事人为单位的,填写单位注册地址或者生产经营地址;当事人为个人的,填写当事人住址。

④当事人的联系电话。

⑤对当事人涉嫌违法的主要事实的总结性记录。

⑥当事人对执法人员查明的主要事实的意见。当事人拒绝签名或者盖章的,执法人员应当注明原因。

进行现场检查时,应当同时进行全过程音像记录。

第十一条 对当事人或者有关人员进行询问、调查的,应当制作《询问笔录》,详细记录询问时间、地点、询问(调查)人姓名和执法证件号码、被询问人情况、询问内容,填写总页数和页码,经被询问(调查)人核对无误后,被询问(调查)人、询问(调查)人分别在笔录上逐页签名或者盖章并注明日期。

对当事人或者有关人员进行询问、调查的,应当同时进行音像记录。

第十二条 责令其暂停相关营业,应当填写《责令暂停相关营业决定书》,必须经价格主管部门负责人批准。送达当事人时,要填写《送达回证》。《责令暂停相关营业决定书》应明确告知当事人违反哪条的具体规定,责令暂停营业的起止时间,暂停什么营业。

第十三条 价格主管部门可以委托其他价格主管部门进行调查、取证,并出具《协助调查函》。

价格主管部门需要从当事人以外的有关单位查阅、复制与价格违法行为有关的合同、发票、账册、单据、文件等材料的,应出具《协助调查函》。

第十四条 执法人员调查取证后,应当提交《案件调查报告》。案件调查报告应当包括当事人的基本情况、调查过程、违法事实、相关证据、定性意见、依法应当给予的行政处罚及其依据等。

第十五条 价格主管部门应当以案件调查报告为基础对案件进行审理,制作《案件审理报告》审理的主要内容包括:

(一)对所办案件是否具有管辖权;

(二)当事人的基本情况是否清楚;

(三)案件事实是否清楚、证据是否充分;

(四)定性是否准确;

(五)适用法律法规规章是否正确;

(六)程序是否合法;

(七)责令退还及处罚种类、幅度是否适当。

第三节  陈述、申辩和听证

第十六条 价格主管部门对案件调查报告进行审查后,作出行政处罚决定之前,应当制作《行政处罚事先告知书》,书面告知当事人拟作出的行政处罚决定以及作出行政处罚决定的事实、理由、依据,并告知当事人依法享有的陈述、申辩权利;符合听证条件的,应当一并告知听证的权利。送达当事人,按要求填写《送达回证》。

第十七条 当事人口头进行陈述、申辩的,价格主管部门应当记录,并经当事人签名或者盖章。

第十八条 价格主管部门作出责令停业整顿、较大数额罚款等行政处罚决定之前,应当制作《行政处罚事先告知书》,同时告知当事人有要求举行听证的权利。送达当事人,按要求填写《送达回证》。

当事人因价格违法行为致使消费者或者其他经营者多付价款的,价格主管部门应当制作《责令退款通知书》,书面告知当事人应当退还的金额、未退还的予以没收,以及根据退还情况拟给予的罚款。送达当事人,按要求填写《送达回证》。

第十九条 当事人要求听证的, 价格主管部门应当在当事人提出听证申请后三十日内组织听证,填写《行政处罚案件有关事项申请表》,报局领导指定听证主持人。并在举行听证的七日前,应当制作《行政处罚听证通知书》,书面通知当事人举行听证的时间、地点、方式及听证主持人的姓名。送达当事人,按要求填写《送达回证》。

第二十条 听证过程中,听证记录人员制作《听证笔录》,详细记录案件名称、听证时间和地点、听证主持人、记录员、翻译人员、案件调查人及所属办案机构、当事人或委托代理人的情况、听证过程,由听证主持人、案件调查人、当事人、委托代理人逐页签名或者盖章并注明日期。

听证应当全程进行音像记录。

第二十一条 听证结束后,听证主持人在五个工作日内写出《听证报告》并签名,连同《听证笔录》一并上报本机关负责人。听证笔录交当事人审核无误后签字或者盖章;当事人拒绝签字或者盖章的,由听证记录人在笔录中记明情况。

《听证报告》应当包括以下内容:

(一)听证案由;

(二)听证主持人和听证参加人的基本情况;

(三)听证的时间、地点;

(四)听证的简单经过;

(五)案件事实;

(六)处理意见和建议。

第四节  处罚决定

第二十二条 应当处罚的,办案人员填写《行政处罚决定审批表》,详细记录当事人、案件性质、立案时间、当事人涉嫌违法的事实、处罚理由、依据和内容、当事人陈述申辩或者听证中提出的主要意见、办案机构复核意见或者听证主持人意见,办案机构负责人签署意见后,报局领导批准。

第二十三条 对重大、复杂案件,或者重大违法行为给予较重处罚的案件,提交有关会议集体讨论决定,并制作讨论记录,详细记录会议时间和地点、参加人员、主持人、讨论过程、讨论结果等,会议全体参加人员在记录上签名。

第二十四条 价格主管部门作出行政处罚决定,应当制作《行政处罚决定书》。行政处罚决定书应当载明下列事项:

(一)当事人的姓名或者名称、地址等基本情况;

(二)违反法律、法规或者规章的事实和证据;

(三)行政处罚的种类和依据;

(四)行政处罚的履行方式和期限;

(五)对当事人逾期不缴纳罚款、违法所得,决定加处罚款的,还应当载明加处罚款的标准;

(六)不服行政处罚决定的救济途径和期限;

(七)作出行政处罚决定的价格主管部门名称和作出决定的日期。 行政处罚决定书必须盖有作出行政处罚决定的价格主管部门的印章。

第五节 送达与执行

第二十五条 送达《行政处罚决定书》,应当按下列方式执行:

(一)直接送达当事人的,填写《送达回证》,由当事人在《送达回证》上注明收到日期,并签名或者盖章。

(二)无法直接送达的,可以委托主管部门代为送达。办案人员将《行政处罚决定书》和《送达回证》一并送交被委托的主管部门,并做好记录。被委托的主管部门将《行政处罚决定书》送达当事人,由当事人在《送达回证》上注明收到日期并签名或者盖章后,被委托的主管部门将《送达回证》退回办案机构。

(三)无法直接送达的,也可以挂号邮寄或者特快专递送达。应当注意保存挂号邮寄回执、特快专递回执,作为送达凭证。

(四)无法直接送达、邮寄送达、委托送达的,可以公告送达。公告送达,可以在全国性报纸或者办案机关所在地的省一级报纸上予以公告,也可以在物价机关公告栏张贴公告,并可以同时在政府门户网站上公告。公告送达,应当重点记录已经采用其他方式均无法送达的情况以及公告送达的方式和载体,注意留存发布公告的报纸、张贴公告的公告栏照片、发布公告的网站截图等送达凭证,在案卷中记明原因和经过,并以适当方式进行音像记录。

第二十六条 当事人已经履行行政处罚决定的,应当对当事人履行处罚决定的情况进行文字记录,留存相关资料。

当事人不依法履行处罚决定的,适用行政强制执行程序。

第二十七条 在行政处罚决定中,依法责令当事人改正的,应当按期对改正情况进行核查,做好《现场笔录》等有关文字记录,同时进行音像记录。

第二十八条 需要处理罚没物品的,填写《行政处罚案件有关事项审批表》,办案机构负责人签署意见,报局领导批准后,依法进行处理。

处理物品,应当填写《物品处理记录》,详细记录所处理物品的《(场所、设施、财物)清单》编号、物品来源、处理依据、处理时间、处理地点、执行人、记录人、见证人、处理情况,由执行人和见证人逐页签名或者盖章并注明日期。

处理物品应当同时进行音像记录。

第二十九条 适用简易程序的行政处罚案件,办案人员当场调查违法事实,制作现场检查、询问笔录,收集必要的证据,告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据,并告知当事人有权进行陈述和申辩。当事人进行申辩的,办案人员将申辩情况记入笔录。行政处罚决定书应当当场交付当事人。

《行政处罚决定书》应当载明当事人的违法行为、行政处罚依据、处罚种类、罚款数额、缴款途径、时间、地点、加处罚款的标准、救济途径、价格主管部门名称,并由执法人员签名或者盖章。执法人员当场收缴罚款的,应当出具省级财政部门统一制发的罚款收据。

适用简易程序查处案件的行政处罚决定书及现场检查或者询问笔录,执法人员应当及时报其所在的价格主管部门备案。

第三十条 当结案、销案的应填写《结案(销案)审批表》。详细填写当事人信息、案件来源、执法人员、处罚决定书名称(案件处理结果)、处罚内容、行政处罚执行情况、结案理由、负责人批示。

第三章 执法记录的管理与使用

第一节 记录规范标准

第三十一条 纸质文书资料记录应当符合以下规定:

(一)行政执法文书的使用应当符合相关法律、法规和规章以及  程序规定》的格式,文书制作严谨规范,文书送达合法有效;

(二)调查报告类、核查报告类、调查笔录等文字资料应当记录事项清明,写明执法人员数量、姓名等基本信息;

(三)执法人员接收或留存的执法相对人提交的各类证件瘃复印件应当完整、齐全、有效。

第三十二条 执法记录仪一般情况下应当佩戴在价格执法人员左肩部或者左胸部等有利于取得最佳音像效果的位置;对需要重点摄录的内容,可以使用手持方式进行或将执法记录仪固定于特定位置。

需要重点应摄录的内容包括:

(一)现场易灭失或事后难以调取的证据。

(二)当事人、证人的言行及面貌特征。

(三)现场与当事人、证人约谈以及询问内容。

(四)凭证特征。

(五)依法采取强制措施。

第三十三条 执法人员使用执法记录仪,应当符合以下规定:

(一)在开启执法记录仪时,应当首先告知当事人。告知的规范用语是:为保护您的合法权益,监督我的执法行为,对本次执法事项将全程录音录像。

(二)在行政执法过程中应当言语文明礼貌、行为合法规范,按规定出示执法证件。

(三)执法记录信息应当完整、客观、真实。记录信息要反映价格执法行为的时间、地点、执法事项、当事人和相关人员、执法人员、执法过程。

(四)在办公场所以外实施执法行为的,应当记录场所地点的明显标志,如标牌、门脸等;没有明显标志的,应当记录周围标志性建筑或门牌号,并口述到达场所的名称。

(五)执法记录记录仪记录开始后,在同一执法地点不得记录,不得任意选择取舍或事后补录,不得插入其他画面;执法人员在不同地点、时间,进行同一行政执法事项的,可以使用执法记录仪记录。

第二节 结果管理和使用

第三十四条 除法律、法规和规章以及国家另有规定的以外,行政强制、行政处罚程序终结后三十日内,按照相关规定,整理案卷材料并立卷。

第三十五条 应当建立执法记录执法信息系统或者专用存储器,音像记录制作完成后,行政执法人员不得自行保管,应该在24小时内按要求将信息储存至执法信息系统或者专用存储器。文件名称标明以下要素:音像记录时间、案件名称、执法人员等。

行政执法记录的音像材料,保存期限不少于2年。

执法记录仪记录的音像资料需要作为证据使用时,应当按照有关视听资料证据的规定,转化至相关存储媒介中并制作说明附后卷。

第三十六条 有下列情形之一的,应当采取记录光盘或者硬盘存储等方式,对音像资料进行长期保存:

(一)对执法相对人采取行政强制措施的;

(二)执法相对人对执法人员现场执法有异议,或者投诉、上访的;

(三)执法相对人逃避、拒绝、阻碍执法人员执法,或者谩骂、侮辱、殴打执法人员的;

(四)执法人员参与处置群体性事件、突发事件的;

(五)其他需要长期保存的情况。

第三十七条 行政执法机关应建立健全音像资料记录管理使用制度,明确专门人员负责对音像资料的归档、保存和使用。

第三十八条 当事人及有关人员需要申请查阅、复制行政许可档案的,应当经主管局长批准,依法查阅、复制。

需要查阅、复制行政处罚、行政强制案卷的,应当征求办案机构负责人意见,并经主管局长批准后,依法查阅、复制。

第三十九条 涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的执法记录信息,应当严格按照保密工作的有关规定和权限进行管理。

第四章 监督责任

第四十条 实施执法过程全记录过程中,有下列情形之一的,责令限期整改;情节严重或者造成严重后果的,对直接负责的主管人员和其他责任人员依法给予行政处分;构成犯罪的,由司法机关依法追究刑事责任:

(一)不制作或者不按要求制作执法全过程记录的;

(二)违反规定泄露执法记录信息造成严重后果的;

(三)故意损毁,随意删除、修改执法全过程中文字或者音像记录信息的;

(四)不按照规定储存或者维护,致使执法记录损毁、丢失,造成严重后果的;

(五)其他违反执法全过程记录规定,造成严重后果的。

第五章  

第四十一条 本制度自发布之日施行。

 

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