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 索 引 号  68097287N/2017-06063  文   号  
 信息标题  县级随机抽查事项清单  主题分类  双随机一公开
 发布机构  县职能办  发布时间  2017/12/24 11:53:53

                                                  泗水县公路局随机抽查事项清单                                                                                                                                

序号

抽查 

事项

抽查 

对象

抽查 

内容

抽查依据

抽查

方式

抽查比例 

和频次

抽查结果公示方式

备注

1

公路路产路权监督管理

公路经营者、使用者和其他单位、个人

   是否存在各种侵占、损坏公路、公路用地、公路附属设施及其他违反公路法律法规规定的行为

《中华人民共和国公路法》(1997年7月3日通过,2004年8月28日第二次修正)第七十条 交通主管部门、公路管理机构负有管理和保护公路的责任,有权检查、制止各种侵占、损坏公路、公路用地、公路附属设施及其他违反本法规定的行为。

每天实施路政巡查和不定期重点专项检查相结合的方式

100%,每天实施路政巡查,许可事项重点事中事后监管不少于3次。

检查结果通过公路局网站向社会公布

 

2

路政行政许可事项事中事后监督管理

依法取得路政行政许可的单位和个人

  涉路工程建设、设置非公路标志、超限运输车辆行驶公路许可等事项是否符合要求

《山东省公路路政条例》(山东省人民代表大会常务委员会公告第22号2013.12.1施行)第34条 公路路政管理部门应当加强对涉路工程建设、非公路标志设置、护路林更新采伐等许可事项的监督检查,发现未按许可要求实施的,应当责令被许可人限期整改。


泗水县财政局随机抽查事项清单

序号

抽查

事项

抽查

对象

抽查

内容

抽查依据

抽查

方式

抽查比例

和频次

抽查结果公示方式

备注

1

财政支出
检查

县级预算单位;管理、申报和使用财政资金的单位和个人

1.预算编制、执行、调整和决算情况
2.有关财政支出法规、政策的执行情况

1.《中华人民共和国预算法》第五十七条 各级政府财政部门必须依照法律、行政法规和国务院财政部门的规定,及时、足额地拨付预算支出资金,加强对预算支出的管理和监督。第八十八条 各级政府财政部门负责监督检查本级各部门及其所属各单位预算的编制、执行,并向本级政府和上一级政府财政部门报告预算执行情况。2.《中华人民共和国预算法实施条例》第七十六条 各部门及其所属各单位应当接受本级财政部门有关预算的监督检查;按照本级财政部门的要求,如实提供有关预算资料;执行本级财政部门提出的检查意见。

定向抽查和不定向抽查相结合

按照纳入年度检查计划的各项支出资金规模不低于5%的比例抽取;每年按照年度检查计划开展

泗水县人民政府网站专栏公布

 

2

会计检查

国家机关、社会团体、公司、企业、事业单位和其他组织

各单位执行《会计法》等相关会计管理规定的情况

1.《会计法》第三十二条:财政部门对各单位的下列情况实施监督:(一)是否依法设置会计账簿;(二)会计凭证、会计账簿、财务会计报告和其他会计资料是否真实、完整;(三)会计核算是否符合本法和国家统一的会计制度的规定;(四)从事会计工作的人员是否具备专业能力、遵守职业道德。在对前款第(二)项所列事项实施监督,发现重大违法嫌疑时,国务院财政部门及其派出机构可以向与被监督单位有经济业务往来的单位和被监督单位开立账户的金融机构查询有关情况,有关单位和金融机构应当给予支持。  

    

定向抽查和不定向抽查相结合

抽查比例根据年度检查计划确定;每年按照年度检查计划开展

泗水县人民政府网站专栏公布

 

3

财政票据检查

涉及领用财政票据的国家机关、事业单位、具有公共管理或者公共服务职能的社会团体及其他组织

对财政票据使用单位执行政府非税收入及财政票据管理政策和制度情况

《财政票据管理办法》(财政部令第70号)第四条第四款 省级以下财政部门负责本行政区域财政票据的申领、发放、核销、销毁和监督检查等工作。第三十七条 财政部门应当建立健全财政票据监督检查制度,对财政票据印制、使用、管理等情况进行检查。

定向抽查和不定向抽查相结合

抽查比例根据年度检查计划确定;每年按照年度检查计划开展;可与会计检查同时开展

泗水县人民政府网站专栏公布

 

4

政府采购检查

政府采购代理机构等政府采购当事人

代理政府采购业务的执行情况

1.《中华人民共和国政府采购法》(主席令第68号)第十三条第一款 各级人民政府财政部门是负责政府采购监督管理的部门,依法履行对政府采购活动的监督管理职责。第五十九条 政府采购监督管理部门应当加强对政府采购活动及集中采购机构的监督检查。监督检查的主要内容是 :(一)有关政府采购的法律、行政法规和规章的执行情况;(二)采购范围、采购方式和采购程序的执行情况;(三)政府采购人员的职业素质和专业技能。

2.《政府采购信息公告管理办法》(财政部令第19号)第五条第一款 县级以上各级财政部门负责对政府采购信息公告活动进行监督、检查和管理

定向抽查和不定项抽查相结合

检查对象为中国山东政府采购网名录库中属地为山东泗水的10%-30%;近两年检查过的不再重复检查

泗水县人民政府网站专栏公布

 

 

泗水县安监局随机抽查事项清单

 

序号

抽查事项

抽查对象

抽查内容

抽查依据

抽查方法

抽查比例和频次

抽查结果公示方式

备注

1

对行政许可情况的检查

危化品生产企业

安全生产许可证是否在有效期内。

 《危险化学品安全管理条例》第14条,危险化学品生产企业进行生产前,应当依照规定,取得危险化学品安全生产许可证。

《安全生产许可证条例》第9条,安全生产许可证有效期满需要延期的,企业应当于期满前3个月向原安全生产许可证颁发管理机关办理延期手续。

查阅安全许可证有效期及延期申请相关资料。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

泗水县人民政府网站专栏公布

 

企业发生变化(企业名称、主要负责人、许可范围及新建、改建、扩建项目经验收合格等),是否按规定申请和实施了安全生产许可证变更。

《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》第30条,在安全生产许可证有效期内变更主要负责人、企业名称或者注册地址的,应当自工商营业执照或者隶属关系变更之日起10个工作日内向实施机关提出变更申请。

《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》第32条,在安全生产许可证有效期内,有危险化学品新建、改建、扩建建设项目的,应当在建设项目安全设施竣工验收合格之日起10个工作日内向原实施机关提出变更申请。

查阅安全生产许可证内容,了解企业变更内容及时间,执照变更内容及时间,建设项目及竣工验收情况,变更申请提出时间。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

泗水县人民政府网站专栏公布

 

2

对安全生产管理机构的检查

危化品生产企业

(1)是否设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员;

(2)专职安全生产管理人员的配备数量是否符合比例;

(3)是否有注册安全工程师从事安全生产管理工作。

《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》第9条,危险化学品的生产单位应当按照下列规定设置安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员: (一)从业人员不足100人的,应当配备专职安全生产管理人员;(二)从业人员在100人以上不足300人的,应当设置安全生产管理机构,并配备2名以上专职安全生产管理人员,其中至少应当有1名注册安全工程师;(三)从业人员在300人以上不足1000人的,应当设置专门的安全生产管理机构,并按不低于从业人员5‰但最低不少于3名的比例配备专职安全生产管理人员,其中至少应当有2名注册安全工程师;(四)从业人员在1000人以上的,应当设置专门的安全生产管理机构,并按不低于从业人员5‰的比例配备专职安全生产管理人员,其中至少应当有3名注册安全工程师。

查阅机构任命文件,了解机构名称、专职安全管理人数、资格证件、员工人数。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

泗水县人民政府网站专栏公布

 

3

对安全生产责任制的检查

危化品生产企业

(1)是否建立和完善安全生产责任制;

(2)安全生产责任制是否符合有关法规规定和企业实际,是否逐级落实;

(3)是否严格落实考核、奖惩。

《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》第6条,生产经营单位应当建立、健全安全生产责任制度,实行全员安全生产责任制,明确生产经营单位主要负责人、其他负责人、职能部门负责人、生产车间(区队)负责人、生产班组负责人、一般从业人员等全体从业人员的安全生产责任,并逐级进行落实和考核。

查阅安全生产责任制度及安全责任书,查阅监督及考核资料。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

泗水县人民政府网站专栏公布

 

4

对隐患排查情况的检查

危化品生产企业

(1)是否建立健全了事故隐患排查治理制度;

(2)是否按规定组织安全生产隐患排查并如实记录隐患排查治理情况;

(3)是否按规定整改查出的安全隐患;对暂时无法整改的重大隐患,是否制定整改计划和落实防范措施。

《安全生产法》第38条,生产经营单位应当建立健全生产安全事故隐患排查治理制度,采取技术、管理措施,及时发现并消除事故隐患。事故隐患排查治理情况应当如实记录,并向从业人员通报。

 

查阅隐患排查治理制度,隐患排查治理台帐以及相关整改资料。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

泗水县人民政府网站专栏公布

 

5

对风险管控情况的检查

危化品生产企业

(1)是否建立了风险管控机制;

(2)是否定期进行安全生产风险排查,并采取相应的风险管控措施;

(3)是否对风险点进行公告警示。

《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》第29条生产经营单位应当建立安全生产风险管控机制,定期进行安全生产风险排查,对排查出的风险点按照危险性确定风险等级,并采取相应的风险管控措施,对风险点进行公告警示。

高危生产经营单位应当利用先进技术和方法建立安全生产风险监测与预警监控系统,实现风险的动态管理。发现事故征兆等险情时,应当立即发布预警预报信息。

 

 

查阅风险管控制度,风险排查及管控措施资料;查看风险公告情况。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

泗水县人民政府网站专栏公布

 

6

安全教育培训

危化品生产企业

主要负责人、分管安全生产的负责人或者安全总监、安全生产管理人员,是否经过由负有安全生产监督管理职责的主管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格。

《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》第25条,高危生产经营单位的主要负责人、分管安全生产的负责人或者安全总监、安全生产管理人员,应当经过培训,并由负有安全生产监督管理职责的主管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格。

   《生产经营单位安全培训规定》第9条,危险化学品生产经营单位主要负责人和安全生产管理人员初次安全培训时间不得少于48学时,每年再培训时间不得少于16学时。

查阅相关安全培训合格证书及再培训情况。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

泗水县人民政府网站专栏公布

 

特种作业人员是否按规定取得特种作业操作资格证书,并在有效期内。

《安全生产法》第27条,生产经营单位的特种作业人员必须按照国家有关规定经专门的安全作业培训,取得相应资格,方可上岗作业。

《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》第35条,生产经营单位应当加强对本单位特种作业人员的管理,建立健全特种作业人员培训、复审档案,做好申报、培训、考核、复审的组织工作和日常的检查工作。

查阅特种作业档案及相关资格证书;现场了解特种作业人员值班及作业情况。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

泗水县人民政府网站专栏公布

 

是否按规定进行全员安全生产教育培训。

《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》第24条,生产经营单位应当定期组织全员安全生产教育培训。对新进从业人员、离岗6个月以上的或者换岗的从业人员,以及采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备后的有关从业人员,及时进行上岗前安全生产教育和培训;对在岗人员应当定期组织安全生产再教育培训活动。教育培训情况应当记录备查。

查阅企业员工名单、培训记录及安全培训档案;询问相关人员。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

泗水县人民政府网站专栏公布

 

是否如实记录安全生产教育和培训情况。

《安全生产法》第25条,生产经营单位应当建立安全生产教育和培训档案,如实记录安全生产教育和培训的时间、内容、参加人员以及考核结果等情况。

查阅企业员工名单、培训记录及安全培训档案;询问相关人员。

7

对危险作业情况的检查

危化品生产企业

是否建立符合企业实际的危险作业管理制度。

《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》第7条,生产经营单位应当依据法律、法规、规章和国家、行业或者地方标准,制定涵盖本单位生产经营全过程和全体从业人员的安全生产管理制度和安全操作规程。安全生产管理制度应当涵盖本单位的危险作业管理等,以及法律、法规、规章规定的其他内容。

查阅制度文本。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

泗水县人民政府网站专栏公布

 

特殊作业是否按规定办理作业审批手续。

《化学品生产单位特殊作业安全规范》GB30871-2014第4条,严禁未经审批进行动火、进入受限空间、盲板抽堵、高处、吊装、临时用电、动土、断路等危险作业。

《化学品生产单位特殊作业安全规范》GB30871-2014第6条,作业前,作业单位应办理作业审批手续,并由相关责任人签名确认。同一作业涉及动火、进入受限空间、盲板抽堵、高处作业、吊装、临时用电、动土、断路中的两种或两种以上时,除应同时执行相应的作业要求外,还应同时办理相应的作业审批手续。  

查阅使用过的作业证,重点查看作业证的办理、审批和使用是否符合规定,作业证填写是否规范。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

泗水县人民政府网站专栏公布

 

动火监护、动火分析与动火期限是否符合规定。

《化学品生产单位特殊作业安全规范》第5.2条,第B3.1条,动火作业应有专人监火;动火分析应当符合规定;特殊动火作业和一级动火作业的《动火证》有效期不应超过8h;二级动火作业的《动火证》有效期不应超过72h。

查阅使用过的动火证。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

泗水县人民政府网站专栏公布

 

受限空间作业气体浓度监测、作业期限是否符合规定。

《化学品生产单位特殊作业安全规范》第6.4条,第B3.2条,应对受限空间内的气体浓度进行严格的监测;受限空间证》有效期不应超过24h。

查阅《受限空间证》及检测数据资料。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

泗水县人民政府网站专栏公布

 

特殊作业前是否按规定制定并落实了其他安全措施。

《化学品生产单位特殊作业安全规范》作业前,作业单位和生产单位应对作业现场和作业过程中可能存在的危险、有害因素进行辨识,制定相应的安全措施,并保证落实到位。

查阅相关作业许可证;现场查看特殊作业实施情况。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

泗水县人民政府网站专栏公布

 

8

对重大危险源情况的检查

危化品生产企业

(1)是否按规定辨识重大危险源并建立档案;

(2)是否按规定将重大危险源报安监部门备案。

《安全生产法》第37条,生产经营单位对重大危险源应当登记建档,进行定期检测、评估、监控,并制定应急预案,告知从业人员和相关人员在紧急情况下应当采取的应急措施。          

《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》第23条,生产经营单位应当按照国家有关规定将本单位重大危险源及有关安全措施、应急措施报有关地方人民政府安全生产监督管理部门和有关部门备案。

查阅重大危险源档案及备案资料。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

泗水县人民政府网站专栏公布

 

是否对重大危险源的设备、设施进行定期检测、检验,并进行经常性的维护、保养。

《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》第15条,危险化学品单位应当按照国家有关规定,定期对重大危险源的安全设施和安全监测监控系统进行检测、检验,并进行经常性维护、保养,保证重大危险源的安全设施和安全监测监控系统有效、可靠运行。维护、保养、检测应当作好记录,并由有关人员签字。

查阅相关检验检测报告及维护保养记录。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

泗水县人民政府网站专栏公布

 

9

对建设项目情况的检查

危化品生产企业

建设项目是否按规定进行安全评价。

《危险化学品建设项目安全监督管理办法》第8条,建设单位应当在建设项目的可行性研究阶段,委托具备相应资质的安全评价机构对建设项目进行安全评价。

查阅建设项目安全评价报告及安全条件审查批准文件、安全设施设计及审查批准文件。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

泗水县人民政府网站专栏公布

 

建设项目安全条件是否按规定报经安监部门审查合格。

《危险化学品建设项目安全监督管理办法》第10条,建设单位应当在建设项目开始初步设计前,向相关安全生产监督管理部门申请建设项目安全条件审查。

建设项目安全设施设计是否按规定审查合格。

《危险化学品建设项目安全监督管理办法》第16条,建设单位应当在建设项目初步设计完成后、详细设计开始前,向出具建设项目安全条件审查意见书的安全生产监督管理部门申请建设项目安全设施设计审查。

建设项目安全设施是否按规定验收合格。

《危险化学品建设项目安全监督管理办法》第26条,建设项目投入生产和使用前,建设单位应当组织人员进行安全设施竣工验收,作出建设项目安全设施竣工验收是否通过的结论。参加验收人员的专业能力应当涵盖建设项目涉及的所有专业内容。

 

查阅建设项目竣工验收资料。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

泗水县人民政府网站专栏公布

 

10

对承包租赁情况的检查

危化品生产企业

(1)是否对承包单位、承租单位进行资质审查;

(2)是否与承包单位、承租单位签订专门的安全生产管理协议,或者在承包合同、租赁合同中约定有关的安全生产管理事项;

(3)是否对承包单位、承租单位的安全生产工作统一协调、管理,定期进行安全检查。

《安全生产法》第46条,生产经营单位将生产经营项目、场所、设备及交通运输工具发包或者出租的,应当对承包单位、承租单位的安全生产条件或者相应的资质进行审查,并签订专门的安全生产管理协议,或者在承包合同、租赁合同中约定有关的安全生产管理事项。对不具备安全生产条件或者相应资质的,不得发包、出租。生产经营单位对承包单位、承租单位的安全生产工作统一协调、管理,定期进行安全检查,发现安全问题的,应当及时督促整改。

查阅承包单位、承租单位的相关资质文件、安全管理协议或承包租赁合同;查阅相关安全检查及督促整改资料。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

泗水县人民政府网站专栏公布

 

是否对进入企业的承包单位人员进行安全教育培训。

《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》AQ3013企业应对承包商的作业人员进行入厂安全培训教育,经考核合格发放入厂证,保存安全培训教育记录。进入作业现场前,作业现场所在基层单位应对施工单位的作业人员进行进入现场前安全培训教育,保存安全培训教育记录。

查阅进入企业的承包单位人员安全培训记录。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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11

对应急救援情况的检查

危化品生产企业

是否按规定进行应急救援预案备案。

生产安全事故应急预案管理办法》第26条,生产经营单位应当在应急预案公布之日起20个工作日内,按照分级属地原则,向安监部门和有关部门进行告知性备案。

查阅备案登记表。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

泗水县人民政府网站专栏公布

 

是否按规定进行应急救援演练。

《安全生产法》第78条,生产经营单位应当制定本单位生产安全事故应急救援预案,并定期组织演练。

《生产安全事故应急预案管理办法》第33条,生产经营单位应当制定本单位的应急预案演练计划,根据本单位的事故风险特点,每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练,每半年至少组织一次现场处置方案演练。

查阅应急救援演练记录;现场询问相关参加演练人员。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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是否落实应急预案规定的应急物资及装备。

《生产安全事故应急预案管理办法》第38条,生产经营单位应当按照应急预案的规定,落实应急指挥体系、应急救援队伍、应急物资及装备,建立应急物资、装备配备及其使用档案,并对应急物资、装备进行定期检测和维护,使其处于适用状态。

查阅应急预案,现场核查应急救援器材和物资的配备及维护情况。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10

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是否按规定缴纳风险抵押金或安全责任险。

《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》18条,高危生产经营单位应当按照有关规定缴纳安全生产风险抵押金。生产经营单位按照有关规定参加安全生产责任保险的,发生生产安全事故,由承保公司按照保险合同的约定支付相应的赔偿金。

查阅抵押金缴纳凭证或安全责任险保单。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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12

对安全评价情况的检查

危化品生产企业

(1)是否按规定定期进行安全评价;(2)评价报告中所提问题是否按要求完成整改。

     《危险化学品安全管理条例》第22条 , 生产、储存危险化学品的企业,应当委托具备国家规定的资质条件的机构,对本企业的安全生产条件每3年进行一次安全评价,提出安全评价报告。安全评价报告的内容应当包括对安全生产条件存在的问题进行整改的方案。 

查阅安全评价报告,现场核查问题整改情况。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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13

对检验检测情况的检查

危化品生产企业

安全设备的安装、使用、维护、保养、检测是否符合规定。

《安全生产法》第33条,安全设备的设计、制造、安装、使用、检测、维修、改造和报废,应当符合国家标准或者行业标准。

生产经营单位必须对安全设备进行经常性维护、保养,并定期检测,保证正常运转。维护、保养、检测应当作好记录,并由有关人员签字。

查看安全设施设备管理台账及设备设施检测报告。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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14

对一书一签情况的检查

危化品生产企业

(1)是否按规定编制安全技术说明书和安全标签(2)是否提供与产品相符的安全技术说明书;(3)是否在危险化学品的包装上粘贴或者拴挂与包装内化学品相符的安全标签。

《危险化学品安全管理条例》第15条,危险化学品生产企业应当提供与其生产的危险化学品相符的化学品安全技术说明书,并在危险化学品包装(包括外包装件)上粘贴或者拴挂与包装内危险化学品相符的化学品安全标签。化学品安全技术说明书和化学品安全标签所载明的内容应当符合国家标准的要求。

查看企业安全技术说明书及安全标签、安全技术说明书发放记录。现场查看安全标签的粘贴或拴挂情况。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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15

对领导带班情况的检查

危化品生产企业

(1)是否建立了单位负责人现场带班度;(2)单位负责人是否按规定进行带班,并填写带班考勤记录。

《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》第30条,生产经营单位应当建立单位负责人现场带班制度,建立单位负责人带班考勤档案。带班负责人应当掌握现场安全生产情况,及时发现和处置事故隐患。

查看企业领导的任命文件及带班记录的填写情况。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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序号

抽查事项

抽查对象

抽查内容

抽查依据

抽查方式

抽查比例和频次

抽查结果公示方式

备注

16

对行政许可情况的检查

危化品储存经营企业

危险化学品经营许可证是否在有效期内;是否存在超范围经营的情况。

《危险化学品安全管理条例》第33条、国家对危险化学品经营(包括仓储经营,下同)实行许可制度。未经许可,任何单位和个人不得经营危险化学品。

《危险化学品经营许可证管理办法》第18条 经营许可证的有效期为3年。有效期满后,企业需要继续从事危险化学品经营活动的,应当在经营许可证有效期满3个月前,向原发证机关提出经营许可证的延期申请。

查阅安全许可证有效期及延期申请相关资料。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

泗水县人民政府网站专栏公布

 

危化品储存经营企业

企业发生变化(企业名称、主要负责人、许可范围及新建、改建、扩建项目经验收合格等),是否按规定申请和实施了经营许可证变更。

《危险化学品经营许可证管理办法》第14条,已经取得经营许可证的企业变更企业名称、主要负责人、注册地址或者危险化学品储存设施及其监控措施的,应当自变更之日起20个工作日内,向原发证机关提出书面变更申请;

《危险化学品经营许可证管理办法》第16条,已经取得经营许可证的企业有新建、改建、扩建危险化学品储存设施建设项目的,应当自建设项目安全设施竣工验收合格之日起20个工作日内,向原发证机关提出变更申请。

查阅安全许可证内容,了解企业变更内容及时间,执照变更内容及时间,建设项目及竣工验收情况,变更申请提出时间。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

泗水县人民政府网站专栏公布

 

17

对安全生产管理机构的检查

危化品储存经营企业

(1)是否设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员;

(2)专职安全生产管理人员的配备数量是否符合比例;

(3)是否有注册安全工程师从事安全生产管理工作。

《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》第9条,危险化学品的生产单位应当按照下列规定设置安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员: (一)从业人员不足100人的,应当配备专职安全生产管理人员;(二)从业人员在100人以上不足300人的,应当设置安全生产管理机构,并配备2名以上专职安全生产管理人员,其中至少应当有1名注册安全工程师;(三)从业人员在300人以上不足1000人的,应当设置专门的安全生产管理机构,并按不低于从业人员5‰但最低不少于3名的比例配备专职安全生产管理人员,其中至少应当有2名注册安全工程师;(四)从业人员在1000人以上的,应当设置专门的安全生产管理机构,并按不低于从业人员5‰的比例配备专职安全生产管理人员,其中至少应当有3名注册安全工程师。

查阅机构任命文件,了解机构名称、专职安全管理人数、资格证件、员工人数。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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18

对安全生产责任制情况的检查

危化品储存经营企业

(1)是否建立和完善安全生产责任制;

(2)安全生产责任制是否符合有关法规规定和企业实际,是否逐级落实;

(3)是否严格落实考核、奖惩。

《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》第6条,生产经营单位应当建立、健全安全生产责任制度,实行全员安全生产责任制,明确生产经营单位主要负责人、其他负责人、职能部门负责人、生产车间(区队)负责人、生产班组负责人、一般从业人员等全体从业人员的安全生产责任,并逐级进行落实和考核。

查阅安全生产责任制度及安全责任书,查阅监督及考核资料。

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19

对隐患排查情况的检查

危化品储存经营企业

(1)是否建立健全了事故隐患排查治理制度;

(2)是否按规定组织安全生产隐患排查并如实记录隐患排查治理情况;

(3)是否按规定整改查出的安全隐患;对暂时无法整改的重大隐患,是否制定整改计划和落实防范措施。

《安全生产法》第38条,生产经营单位应当建立健全生产安全事故隐患排查治理制度,采取技术、管理措施,及时发现并消除事故隐患。事故隐患排查治理情况应当如实记录,并向从业人员通报。

 

查阅隐患排查治理制度,隐患排查治理台帐以及相关整改资料。

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20

对风险管控情况的检查

危化品储存经营企业

(1)是否建立了风险管控机制;

(2)是否定期进行安全生产风险排查,并采取相应的风险管控措施;

(3)是否对风险点进行公告警示。

《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》第29条生产经营单位应当建立安全生产风险管控机制,定期进行安全生产风险排查,对排查出的风险点按照危险性确定风险等级,并采取相应的风险管控措施,对风险点进行公告警示。

高危生产经营单位应当利用先进技术和方法建立安全生产风险监测与预警监控系统,实现风险的动态管理。发现事故征兆等险情时,应当立即发布预警预报信息。

 

 

查阅风险管控制度,风险排查及管控措施资料;查看风险公告情况。

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21

对安全培训情况的检查

危化品储存经营企业

主要负责人、分管安全生产的负责人或者安全总监、安全生产管理人员,是否经过由负有安全生产监督管理职责的主管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格。

《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》第25条,高危生产经营单位的主要负责人、分管安全生产的负责人或者安全总监、安全生产管理人员,应当经过培训,并由负有安全生产监督管理职责的主管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格。

   《生产经营单位安全培训规定》第9条,危险化学品生产经营单位主要负责人和安全生产管理人员初次安全培训时间不得少于48学时,每年再培训时间不得少于16学时。

查阅相关安全培训合格证书及再培训情况。

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特种作业人员是否按规定取得特种作业操作资格证书,并在有效期内。

《安全生产法》第27条,生产经营单位的特种作业人员必须按照国家有关规定经专门的安全作业培训,取得相应资格,方可上岗作业。

《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》第35条,生产经营单位应当加强对本单位特种作业人员的管理,建立健全特种作业人员培训、复审档案,做好申报、培训、考核、复审的组织工作和日常的检查工作。

查阅特种作业档案及相关资格证书;现场了解特种作业人员值班及作业情况。

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是否按规定进行全员安全生产教育培训。

《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》第24条,生产经营单位应当定期组织全员安全生产教育培训。对新进从业人员、离岗6个月以上的或者换岗的从业人员,以及采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备后的有关从业人员,及时进行上岗前安全生产教育和培训;对在岗人员应当定期组织安全生产再教育培训活动。教育培训情况应当记录备查。

查阅企业员工名单、培训记录及安全培训档案;询问相关人员。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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是否如实记录安全生产教育和培训情况。

《安全生产法》第25条,生产经营单位应当建立安全生产教育和培训档案,如实记录安全生产教育和培训的时间、内容、参加人员以及考核结果等情况。

查阅企业员工名单、培训记录及安全培训档案;询问相关人员。

22

对危险作业情况的检查

危化品储存经营企业

是否建立符合企业实际的危险作业管理制度。

《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》第7条,生产经营单位应当依据法律、法规、规章和国家、行业或者地方标准,制定涵盖本单位生产经营全过程和全体从业人员的安全生产管理制度和安全操作规程。安全生产管理制度应当涵盖本单位的危险作业管理等,以及法律、法规、规章规定的其他内容。

查阅制度文本。

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特殊作业是否按规定办理作业许可证。

《化学品生产单位特殊作业安全规范》GB30871第4条,严禁未经审批进行动火、进入受限空间、盲板抽堵、高处、吊装、临时用电、动土、断路等危险作业。

《化学品生产单位特殊作业安全规范》GB30871第6条,作业前,作业单位应办理作业审批手续,并有相关责任人签名确认。

同一作业涉及动火、进入受限空间、盲板抽堵、高处作业、吊装、临时用电、动土、断路中的两种或两种以上时,除应同时执行相应的作业要求外,还应同时办理相应的作业审批手续。

作业时审批手续应齐全,安全措施应全部落实,作业环境应符合安全要求。

查阅相关作业许可证;现场查看特殊作业实施情况。

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23

对重大危险源情况的检查

危化品储存经营企业

(1)是否按规定辨识重大危险源并建立档案;

(2)是否按规定将重大危险源报安监部门备案。

《安全生产法》第37条,生产经营单位对重大危险源应当登记建档,进行定期检测、评估、监控,并制定应急预案,告知从业人员和相关人员在紧急情况下应当采取的应急措施。          

《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》第23条,生产经营单位应当按照国家有关规定将本单位重大危险源及有关安全措施、应急措施报有关地方人民政府安全生产监督管理部门和有关部门备案。

查阅重大危险源档案及备案资料。

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是否对重大危险源的设备、设施进行定期检测、检验,并进行经常性的维护、保养。

《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》第15条,危险化学品单位应当按照国家有关规定,定期对重大危险源的安全设施和安全监测监控系统进行检测、检验,并进行经常性维护、保养,保证重大危险源的安全设施和安全监测监控系统有效、可靠运行。维护、保养、检测应当作好记录,并由有关人员签字。

查阅相关检验检测报告及维护保养记录。

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24

对建设项目情况的检查

危化品储存经营企业

是否按规定对建设项目进行了设立安全评价。

《安全生产法》第29条,用于生产、储存、装卸危险物品的建设项目,应当按照国家有关规定进行安全评价。

查阅项目预评价报告及安全条件、安全设施设计审查批准文件。

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建设项目安全条件是否按规定报经安监部门审查合格。

《危险化学品建设项目安全监督管理办法》第10条,建设单位应当在建设项目开始初步设计前,向与本办法第四条、第五条规定相应的安全生产监督管理部门申请建设项目安全条件审查。

 

建设项目安全设施设计是否按规定审查合格。

《安全生产法》第30条,用于生产、储存、装卸危险物品的建设项目的安全设施设计应当按照国家有关规定报经有关部门审查,审查部门及其负责审查的人员对审查结果负责。

 

建设项目安全设施是否按规定验收合格。

《安全生产法》第31条,用于生产、储存危险物品的建设项目竣工投入生产或者使用前,应当由建设单位负责组织对安全设施进行验收;验收合格后,方可投入生产和使用。安全生产监督管理部门应当加强对建设单位验收活动和验收结果的监督核查。

查阅项目验收资料及监督核查资料。

 

25

对承包租赁情况的检查

危化品储存经营企业

(1)是否对承包单位、承租单位进行资质审查;

(2)是否与承包单位、承租单位签订专门的安全生产管理协议,或者在承包合同、租赁合同中约定有关的安全生产管理事项;

(3)是否对承包单位、承租单位的安全生产工作统一协调、管理,定期进行安全检查。

《安全生产法》第46条,生产经营单位将生产经营项目、场所、设备及交通运输工具发包或者出租的,应当对承包单位、承租单位的安全生产条件或者相应的资质进行审查,并签订专门的安全生产管理协议,或者在承包合同、租赁合同中约定有关的安全生产管理事项。对不具备安全生产条件或者相应资质的,不得发包、出租。生产经营单位对承包单位、承租单位的安全生产工作统一协调、管理,定期进行安全检查,发现安全问题的,应当及时督促整改。

查阅承包单位、承租单位的相关资质文件、安全管理协议或承包租赁合同;查阅相关安全检查及督促整改资料。

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是否对进入企业的承包单位人员进行安全教育培训。

《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》AQ3013企业应对承包商的作业人员进行入厂安全培训教育,经考核合格发放入厂证,保存安全培训教育记录。进入作业现场前,作业现场所在基层单位应对施工单位的作业人员进行进入现场前安全培训教育,保存安全培训教育记录。

查阅进入企业的承包单位人员安全培训记录。

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26

对应急救援情况的检查

危化品储存经营企业

是否按规定进行应急救援预案备案。

《生产安全事故应急预案管理办法》第26条,生产经营单位应当在应急预案公布之日起20个工作日内,按照分级属地原则,向安监部门和有关部门进行告知性备案。

查阅备案登记表。

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是否按规定进行应急救援演练。

《安全生产法》第78条,生产经营单位应当制定本单位生产安全事故应急救援预案,并定期组织演练。

《生产安全事故应急预案管理办法》第33条,生产经营单位应当制定本单位的应急预案演练计划,根据本单位的事故风险特点,每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练,每半年至少组织一次现场处置方案演练。

查阅应急救援演练记录;现场询问相关参加演练人员。

是否落实应急预案规定的应急物资及装备。

《生产安全事故应急预案管理办法》第38条,生产经营单位应当按照应急预案的规定,落实应急指挥体系、应急救援队伍、应急物资及装备,建立应急物资、装备配备及其使用档案,并对应急物资、装备进行定期检测和维护,使其处于适用状态。

查阅应急预案,现场核查应急救援器材和物资的配备及维护情况。

是否按规定缴纳风险抵押金或安全责任险。

《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》18条,高危生产经营单位应当按照有关规定缴纳安全生产风险抵押金。生产经营单位按照有关规定参加安全生产责任保险的,发生生产安全事故,由承保公司按照保险合同的约定支付相应的赔偿金。

查阅抵押金缴纳凭证或安全责任险保单。

27

对安全评价情况的检查

危化品储存经营企业

(1)是否按规定定期进行安全评价;

(2)评价报告中所提问题是否按要求完成整改。

《危险化学品安全管理条例》第22条,生产、储存危险化学品的企业,应当委托具备国家规定的资质条件的机构,对本企业的安全生产条件每3年进行一次安全评价,提出安全评价报告。安全评价报告的内容应当包括对安全生产条件存在的问题进行整改的方案。 

查阅安全评价报告,现场核查问题整改情况。

双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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28

对检验检测情况的检查

危化品储存经营企业

安全设备的安装、使用、维护、保养、检测是否符合规定。

《安全生产法》第33条,安全设备的设计、制造、安装、使用、检测、维修、改造和报废,应当符合国家标准或者行业标准。

生产经营单位必须对安全设备进行经常性维护、保养,并定期检测,保证正常运转。维护、保养、检测应当作好记录,并由有关人员签字。

查看安全设施设备管理台账及设备设施检测报告。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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29

对一书一签情况的检查

危化品储存经营企业

是否经营没有化学品安全技术说明书或者化学品安全标签的危险化学品

《危险化学品安全管理条例》第37条,危险化学品经营企业不得向未经许可从事危险化学品生产、经营活动的企业采购危险化学品,不得经营没有化学品安全技术说明书或者化学品安全标签的危险化学品。

查看安全技术说明书发放记录,现场查看销售产品的安全标签;查阅销售记录。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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30

对领导带班情况的检查

危化品储存经营企业

(1)是否建立了单位负责人现场带班制度;

(2)单位负责人是否按规定进行带班,并填写带班考勤记录。

《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》第30条,生产经营单位应当建立单位负责人现场带班制度,建立单位负责人带班考勤档案。带班负责人应当掌握现场安全生产情况,及时发现和处置事故隐患。

查看企业领导的任命文件及带班记录的填写情况。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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序号

抽查事项

抽查对象

抽查内容

抽查依据

抽查方式

抽查比例和频次

抽查结果公示方式

备注

31

对证照及建设程序情况的检查

露天非煤矿山

三证一照

国家局20号令第8条 非煤矿矿山企业申请领取安全生产许可证,应当提交下列文件、资料:(一)安全生产许可证申请书;(二)工商营业执照复印件;(三)采矿许可证复印件;(四)各种安全生产责任制复印件;(五)安全生产规章制度和操作规程目录清单;(六)设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员的文件复印件;(七)主要负责人和安全生产管理人员安全资格证书复印件;(八)特种作业人员操作资格证书复印件;(九)足额提取安全生产费用的证明材料;(十)为从业人员缴纳工伤保险费的证明材料;因特殊情况不能办理工伤保险的,可以出具办理安全生产责任保险的证明材料;(十一)涉及人身安全、危险性较大的海洋石油开采特种设备和矿山井下特种设备由具备相应资质的检测检验机构出具合格的检测检验报告,并取得安全使用证或者安全标志;(十二)事故应急救援预案,设立事故应急救援组织的文件或者与矿山救护队、其他应急救援组织签订的救护协议; (十三)矿山建设项目安全设施验收合格的书面报告。第10条  金属非金属矿山企业从事爆破作业的,除应当依照本实施办法第八条的规定提交相应文件、资料外,还应当提交《爆破作业单位许可证》。生产矿山应具有营业执照、采矿许可证、安全生产许可证,并在有效期内。基建矿山应具有营业执照、采矿许可证,并在有效期内。自主爆破的矿山应具备爆破作业单位许可证,并在有效期内,其他矿山(非自主爆破的矿山)应与有资质的单位签订爆破协议。

查营业执照、采矿许可证、安全生产许可证、爆破作业单位许可证或爆破协议。

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建设项目安全设施“三同时”

《安全生产法》第28条  生产经营单位新建、改建、扩建工程项目(以下统称建设项目)的安全设施,必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。安全设施投资应当纳入建设项目概算。第29条  矿山、金属冶炼建设项目和用于生产、储存、装卸危险物品的建设项目,应当按照国家有关规定进行安全评价。第30条  建设项目安全设施的设计人、设计单位应当对安全

设施设计负责。 矿山、金属冶炼建设项目和用于生产、储存、装卸危险物品的建设项目的安全设施设计应当按照国家有关规定报经有关部门审查,审查部门及其负责审查的人员对审查结果负责。第31条  矿山、金属冶炼建设项目和用于生产、储存、装卸危险物品的建设项目的施工单位必须按照批准的安全设施设计施工,并对安全设施的工程质量负责。 矿山、金属冶炼建设项目和用于生产、储存危险物品的建设项目竣工投入生产或者使用前,应当由建设单位负责组织对安全设施进行验收;验收合格后,方可投入生产和使用。安全生产监督管理部门应当加强对建设单位验收活动和验收结果的监督核查。国家局36号令第4条生产经营单位是建设项目安全设施建设的责任主体。建设项目安全设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用(以下简称“三同时”)。安全设施投资应当纳入建设项目概算。第7条 下列建设项目在进行可行性研究时,生产经营单位应当按照国家规定,进行安全预评价:(一)非煤矿矿山建设项目;(二)生产、储存危险化学品(包括使用长输管道输送危险化学品,下同)的建设项目;(三)生产、储存烟花爆竹的建设项目;(四)金属冶炼建设项目;(五)使用危险化学品从事生产并且使用量达到规定数量的化工建设项目(属于危险化学品生产的除外,,以下简称化工建设项目);(六)法律、行政法规和国务院规定的其他建设项目。”第12条 本办法第七条第(一)项、第(二)项、第(三)项、第四项规定的建设项目安全设施设计完成后,生产经营单位应当按照本办法第五条的规定向安全生产监督管理部门提出审查申请,并提交下列文件资料:(一)建设项目审批、核准或者备案的文件;(二)建设项目安全设施设计审查申请;(四)建设项目安全设施设计;(五)建设项目安全预评价报告及相关文件资料;(六)法律、行政法规、规章规定的其他文件资料。安全生产监督管理部门收到申请后,对属于本部门职责范围内的,应当及时进行审查,并在收到申请后5个工作日内

作出受理或者不予受理的决定,书面告知申请人;对不属于本部门职责范围内的,应当将有关文件资料转送有审查权的安全生产监督管理部门,并书面告知申请人。本办法第七条第(四)项规定的建设项目安全设施设计完成后,生产经营单位应当按照本办法第五条的规定向安全生产监督管理部门备案,并提交下列文件资料:(一)建设项目审批、核准或者备案的文件;(二)建设项目初步设计报告及安全专篇;(三)建设项目安全预评价报告及相关文件资料。第23条 建设项目竣工投入生产或者使用前,生产经营单位应当组织对安全设施进行竣工验收,并形成书面报告备查。安全设施竣工验收合格后,方可投入生产和使用。安全监管部门应当按照下列方式之一对本办法第七条第一项、第二项、第三项和第四项规定建设项目的竣工验收活动和验收结果的监督核查:(一)对安全设施竣工验收报告按照不少于总数10%的比例进行随机抽查;(二)在实施有关安全许可时,对建设项目安全设施竣工验收报告进行审查。抽查和审查以书面方式为主。对竣工验收报告的实质内容存在疑问,需要到现场核查的,安全监管部门应当指派两名以上工作人员对有关内容进行现场核查。工作人员应当提出现场核查意见,并如实记录在案。新建、改建、扩建工程项目依法进行安全评价(安全预评价、验收评价)、设计审查和竣工验收。

查建设项目设计审查批复文件、安全设施竣工验收书面报告(或会议纪要)。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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对组织机构情况的检查

露天非煤矿山

机构设置人员配备

《安全生产法》第21条  矿山、金属冶炼、建筑施工、道路运输单位和危险物品的生产、经营、储存单位,应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。前款规定以外的其他生产经营单位,从业人员超过一百人的,应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员;从业人员在一百人以下的,应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员。第24条  生产经营单位的主要负责人和安全生产管理人员必须具备与本单位所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力。 危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、金属冶炼、建筑施工、道路运输单位的主要负责

人和安全生产管理人员,应当由主管的负有安全生产监督管理职责的部门对其安全生产知识和管理能力考核合格。考核不得收费。危险物品的生产、储存单位以及矿山、金属冶炼单位应当有注册安全工程师从事安全生产管理工作。鼓励其他生产经营单位聘用注册安全工程师从事安全生产管理工作。注册安全工程师按专业分类管理,具体办法由国务院人力资源和社会保障部门、国务院安全生产监督管理部门会同国务院有关部门制定。省303号令第9条 矿山、金属冶炼、道路运输、建筑施工单位,危险物品的生产、经营、储存、装卸、运输单位和使用危险物品从事生产并且使用量达到规定数量的单位(以下简称高危生产经营单位),应当按照下列规定设置安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员:(一)从业人员不足100人的,应当配备专职安全生产管理人员;(二)从业人员在100人以上不足300人的,应当设置安全生产管理机构,并配备2名以上专职安全生产管理人员,其中至少应当有1名注册安全工程师;(三)从业人员在300人以上不足1000人的,应当设置专门的安全生产管理机构,并按不低于从业人员5‰但最低不少于3名的比例配备专职安全生产管理人员,其中至少应当有2名注册安全工程师;(四)从业人员在1000人以上的,应当设置专门的安全生产管理机构,并按不低于从业人员5‰的比例配备专职安全生产管理人员,其中至少应当有3名注册安全工程师。前款规定以外的其他生产经营单位,应当按照下列规定设置安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员:(一)从业人员不足100人的,应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员;(二)从业人员在100人以上不足300人的,应当配备专职安全生产管理人员;(三)从业人员在300人以上不足1000人的,应当设置安全生产管理机构,并配备2名以上专职安全生产管理人员,其中至少应当有1名注册安全工程师;(四)从业人员在1000人以上的,应当设置专门的安全生产管理机构,并按不低于从业人员3‰的比例配备专职安全生产管理

人员,其中至少应当有2名注册安全工程师。法律、法规对生产经营单位设置安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员另有规定的,从其规定。生产经营单位使用劳务派遣人员从事作业的,劳务派遣人员应当计入该生产经营单位的从业人员人数。第12条 从业人员在300人以上的高危生产经营单位应当设置安全总监。安全总监应当具备安全生产管理经验,熟悉安全生产业务,掌握安全生产相关法律法规知识。安全总监协助本单位主要负责人履行安全生产管理职责,专项分管本单位安全生产管理工作。第13条 从业人员在300人以上的高危生产经营单位和从业人员在1000人以上的其他生产经营单位,应当建立本单位的安全生产委员会。安全生产委员会由本单位的主要负责人、分管安全生产的负责人或者安全总监、相关负责人、专门的安全生产管理机构及相关机构负责人、安全生产管理人员和工会代表以及从业人员代表组成。生产经营单位的安全生产委员会负责组织、指导、协调本单位安全生产工作任务的贯彻落实,研究和审查本单位有关安全生产的重大事项,协调本单位各相关机构安全生产工作有关事宜。安全生产委员会每季度至少召开1次会议,会议应当有书面记录。。从业人员不足100人的,应当配备专职安全生产管理人员。从业人员在100人以上不足300人的,应当设置安全生产管理机构,并配备2名以上专职安全生产管理人员,其中至少应当有1名注册安全工程师。从业人员在300人以上不足1000人的,应当设置专门的安全生产管理机构,并按不低于从业人员5‰但最低不少于3名的比例配备专职安全生产管理人员,其中至少应当有2名注册安全工程师。从业人员在1000人以上的,应当设置专门的安全生产管理机构,并按不低于从业人员5‰的比例配备专职安全生产管理人员,其中至少应当有3名注册安全工程师。从业人员在300人以上的应当设置安全总监,建立本单位的安全生产委员会。

查机构设置、人员配备、成立安委会的文件;查配备注册安全工程师执业资格证书和聘用文件;查员工花名册、工资发放记录、工伤保险缴纳记录等能够证明员工数量的相关资料等。

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33

对安全生产责任制的检查

露天非煤矿山

安全生产责任制

省303号令第6条 生产经营单位应当建立、健全安全生产责任制度,实行全员安全生产责任制,明确生产经营单位主要负责人、其他负责人、职能部门负责人、生产车间(区队)负责人、生产班组负责人、一般从业人员等全体从业人员的安全生产责任,并逐级进行落实和考核。考核结果作为从业人员职务调整、收入分配等的重要依据。本规定所称生产经营单位的主要负责人,包括董事长、总经理、个人经营的投资人以及对生产经营单位进行实际控制的其他人员。第8条 生产经营单位的主要负责人是本单位安全生产的第一责任人,对落实本单位安全生产主体责任全面负责,具体履行下列职责:(一)建立、健全本单位安全生产责任制;(二)组织制定并督促安全生产管理制度和安全操作规程的落实;(三)确定符合条件的分管安全生产的负责人、技术负责人;(四)依法设置安全生产管理机构并配备安全生产管理人员,落实本单位技术管理机构的安全职能并配备安全技术人员;(五)定期研究安全生产工作,向职工代表大会、职工大会或者股东大会报告安全生产情况,接受工会、从业人员、股东对安全生产工作的监督;(六)保证安全生产投入的有效实施,依法履行建设项目安全设施和职业病防护设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用的规定;(七)组织建立安全生产风险管控机制,督促、检查安全生产工作,及时消除生产安全事故隐患;(八)组织开展安全生产教育培训工作;(九)依法开展安全生产标准化建设、安全文化建设和班组安全建设工作;(十)组织实施职业病防治工作,保障从业人员的职业健康;(十一)组织制定并实施事故应急救援预案;(十二)及时、如实报告事故,组织事故抢救;(十三)法律、法规、规章规定的其他职责。生产经营单位分管安全生产的负责人协助主要负责人履行安全生产职责,技术负责人和其他负责人在各自职责范围内对安全生产工作负责。第10条 生产经营单位的安全生产管理机构以及安全生产管理人员应当履行下列职责:(一)组织或者参与拟订

本单位安全生产规章制度、操作规程;(二)参与本单位涉及安全生产的经营决策,提出改进安全生产管理的建议,督促本单位其他机构、人员履行安全生产职责;(三)组织制定本单位安全生产管理年度工作计划和目标,并进行考核;(四)组织或者参与本单位安全生产宣传教育和培训,如实记录安全生产教育培训情况;(五)监督本单位安全生产资金投入和技术措施的落实;(六)监督检查本单位对承包、承租单位安全生产资质、条件的审核工作,督促检查承包、承租单位履行安全生产职责;(七)督促落实本单位重大危险源的安全管理,监督劳动防护用品的采购、发放、使用和管理;(八)组织落实安全生产风险管控措施,检查本单位的安全生产状况,及时排查事故隐患,制止和纠正违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程的行为,督促落实安全生产整改措施;(九)组织或者参与本单位生产安全事故应急预案的制定、演练;(十)法律、法规、规章以及本单位规定的其他职责。生产经营单位应当建立、健全安全生产责任制度,实行全员安全生产责任制,明确生产经营单位主要负责人、其他负责人、职能部门负责人、生产车间(区队)负责人、生产班组负责人、一般从业人员等全体从业人员的安全生产责任,并逐级进行落实和考核。其中主要负责人、安全生产管理机构及安全管理人员的安全生产责任制内容应符合省303号令第8条、10条的规定。

查责任制、责任制落实和考核等资料。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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34

对教育培训情况的检查

露天非煤矿山

“三项岗位”人员持证上岗;从业人员安全教育培训工作开展情况。

《安全生产法》第24条  生产经营单位的主要负责人和安全生产管理人员必须具备与本单位所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力。 危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、金属冶炼、建筑施工、道路运输单位的主要负责人和安全生产管理人员,应当由主管的负有安全生产监督管理职责的部门对其安全生产知识和管理能力考核合格。考核不得收费。 危险物品的生产、储存单位以及矿山、金属冶炼单位应当有注册安全工程师从事安全生产管理工作。鼓励其他生产经营单位聘用注册安全工程师从事安全生产管理工作。注册安全工程师按专业分类管理,具体办法由国务院人力资源和社会保障部门、国务院安全生产监督管理部门会同国务院有关部门制定。第25条  生产经营单位应当对从业人员进行安全生产教育和培训,保证从业人员具备必要的安全生产知识,熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程,掌握本岗位的安全操作技能,了解事故应急处理措施,知悉自身在安全生产方面的权利和义务。未经安全生产教育和培训合格的从业人员,不得上岗作业。生产经营单位使用被派遣劳动者的,应当将被派遣劳动者纳入本单位从业人员统一管理,对被派遣劳动者进行岗位安全操作规程和安全操作技能的教育和培训。劳务派遣单位应当对被派遣劳动者进行必要的安全生产教育和培训。生产经营单位接收中等职业学校、高等学校学生实习的,应当对实习学生进行相应的安全生产教育和培训,提供必要的劳动防护用品。学校应当协助生产经营单位对实习学生进行安全生产教育和培训。生产经营单位应当建立安全生产教育和培训档案,如实记录安全生产教育和培训的时间、内容、参加人员以及考核结果等情况。第27条  生产经营单位的特种作业人员必须按照国家有关规定经专门的安全作业培训,取得相应资格,方可上岗作业。 特种作业人员的范围由国务院安全生产监督管理部门会同国务院有关部门确定。《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》(省政府303号令)第24条 生产经营单

位应当定期组织全员安全生产教育培训。对新进从业人员、离岗6个月以上的或者换岗的从业人员,以及采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备后的有关从业人员,及时进行上岗前安全生产教育和培训;对在岗人员应当定期组织安全生产再教育培训活动。教育培训情况应当记录备查。以劳务派遣形式用工的,生产经营单位与劳务派遣单位应当在劳务派遣协议中明确各自承担的安全生产教育培训职责。未明确职责的,由生产经营单位承担安全生产教育培训责任。第25条 生产经营单位的主要负责人、分管安全生产的负责人或者安全总监、安全生产管理人员,应当具备与所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力。高危生产经营单位的主要负责人、分管安全生产的负责人或者安全总监、安全生产管理人员,应当经过培训,并由负有安全生产监督管理职责的主管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格。考核不得收费。特种作业人员应当按照国家有关规定,接受与其所从事的特种作业相应的安全技术理论培训和实际操作培训,取得特种作业相关资格证书后,方可上岗作业。,国家安监总局3号、30号令等相关条款。单位的主要负责人、分管安全生产的负责人或者安全总监、安全生产管理人员应当取得安全培训合格证书。特种作业人员应当取得特种作业人员操作证,单位应建立特种作业人员管理档案。单位新上岗的从业人员安全培训时间不得少于72学时,每年再培训的时间不得少于20学时。离岗6个月以上的或者换岗的从业人员,以及采用“四新”后的有关从业人员,按规定进行安全教育培训。对劳务派遣人员、临时工、接收实习的中等职业学校、高等学校学生等从业人员按规定进行安全生产教育培训。单位应建立健全从业人员安全生产教育和培训档案,并详细、准确记录培训的时间、内容、参加人员以及考核结果等情况。

 

 

 

查安全培训合格证书、特种作业人员操作资格证书,特种作业人员管理档案;查安全生产教育培训工作计划、教育培训档案等资料。

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对外包工程情况的检查

露天非煤矿山

安全生产管理协议签订,承包单位的相应资质,对承包单位技术交底及考核情况。

国家局62号令第7条 发包单位应当审查承包单位的非煤矿山安全生产许可证和相应资质,不得将外包工程发包给不具备安全生产许可证和相应资质的承包单位。承包单位的项目部承担施工作业的,发包单位除审查承包单位的安全生产许可证和相应资质外,还应当审查项目部的安全生产管理机构、规章制度和操作规程、工程技术人员、主要设备设施、安全教育培训和负责人、安全生产管理人员、特种作业人员持证上岗等情况。承担施工作业的项目部不符合本办法第二十一条规定的安全生产条件的,发包单位不得向该承包单位发包工程。第8条 发包单位应当与承包单位签订安全生产管理协议,明确各自的安全生产管理职责。安全生产管理协议应当包括下列内容:(一)安全投入保障;(二)安全设施和施工条件;(三)隐患排查与治理;(四)安全教育与培训;(五)事故应急救援;(六)安全检查与考评;(七)违约责任。安全生产管理协议的文本格式由国家安全生产监督管理总局另行制定。第13 条 发包单位应当向承包单位进行外包工程的技术交底,按照合同约定向承包单位提供与外包工程安全生产相关的勘察、设计、风险评价、检测检验和应急救援等资料,并保证资料的真实性、完整性和有效性。第14条 发包单位应当建立健全外包工程安全生产考核机制,对承包单位每年至少进行一次安全生产考核。发包单位应当审查承包单位的非煤矿山安全生产许可证和相应资质,不得将外包工程发包给不具备安全生产许可证和相应资质的承包单位。发包单位应当与承包单位签订安全生产管理协议,明确各自的安全生产管理职责,安全生产管理协议的文本格式符合国家安全生产监督管理总局规定。发包单位应当建立健全外包工程安全生产考核机制,对承包单位每年至少进行一次安全生产考核。发包单位应当向承包单位进行外包工程的技术交底。

 

 

查外包工程单位施工资质,安全生产管理协议,技术交底资料,对外包单位考核情况等。

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对劳动保护情况的检查

露天非煤矿山

劳动防护用品制度、配备标准建立,购买、发放及监督从业人员使用等情况。

《安全生产法》第42条  生产经营单位必须为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品,并监督、教育从业人员按照使用规则佩戴、使用。《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》(省政府303号令)第21条 生产经营单位应当按照国家和省有关规定,明确本单位各岗位从业人员配备劳动防护用品的种类和型号,为从业人员无偿提供符合国家、行业或者地方标准要求的劳动防护用品,并督促、检查、教育从业人员按照使用规则佩戴和使用。购买和发放劳动防护用品的情况应当记录在案。不得以货币或者其他物品替代劳动防护用品,不得采购和使用无安全标志或者未经法定认证的特种劳动防护用品。、《山东省劳动防护用品配备标准》(DB 37/ 1922—2011)、《用人单位劳动防护用品管理规范》等相关规定。必须为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品,并监督、教育从业人员按照使用规则佩戴、使用。应当按照国家和省有关规定,明确本单位各岗位从业人员配备劳动防护用品的种类和型号。购买和发放劳动防护用品的情况应当记录在案。不得以货币或者其他物品替代劳动防护用品,不得采购和使用无安全标志或者未经法定认证的特种劳动防护用品。

 

查制度、配备标准及采购、发放台账;现场检查实物和佩戴情况。

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对风险管控与隐患排查情况的检查

露天非煤矿山

安全生产风险管控机制建立、措施落实情况;生产安全事故隐患排查治理制度建立、落实、公告等情况。

《安全生产法》第38条  生产经营单位应当建立健全生产安全事故隐患排查治理制度,采取技术、管理措施,及时发现并消除事故隐患。事故隐患排查治理情况应当如实记录,并向从业人员通报。《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》(省政府303号令)第27第二十七条 生产经营单位应当建立健全安全生产隐患排查治理体系,定期组织安全检查,开展事故隐患自查自纠。对检查出的问题应当立即整改;不能立即整改的,应当采取有效的安全防范和监控措施,制定隐患治理方案,并落实整改措施、责任、资金、时限和预案;对于重大事故隐患,应当及时将治理方案向负有安全生产监督管理职责的部门报告,并由负有安全生产监督管理职

责的部门对其治理情况进行督办,督促生产经营单位消除重大事故隐患。安全检查应当包括下列内容:(一)安全生产管理制度健全和落实情况;(二)设备、设施安全运行状态,危险源控制状态,安全警示标志设置情况;(三)作业场所达到职业病防治要求情况;(四)从业人员遵守安全生产管理制度和操作规程情况,了解作业场所、工作岗位危险因素情况,具备相应的安全生产知识和操作技能情况,特种作业人员持证上岗情况;(五)发放配备的劳动防护用品情况,从业人员佩带和使用情况;(六)现场生产管理、指挥人员违章指挥、强令从业人员冒险作业行为情况,以及对从业人员的违章违纪行为及时发现和制止情况;(七)生产安全事故应急预案的制定、演练情况;(八)其他应当检查的安全生产事项。第29条 生产经营单位应当建立安全生产风险管控机制,定期进行安全生产风险排查,对排查出的风险点按照危险性确定风险等级,并采取相应的风险管控措施,对风险点进行公告警示。高危生产经营单位应当利用先进技术和方法建立安全生产风险监测与预警监控系统,实现风险的动态管理。发现事故征兆等险情时,应当立即发布预警预报信息。生产现场带班人员、班组长和调度人员,在遇到险情时第一时间享有下达停产撤人命令的直接决策权和指挥权。国家局16号令第8条生产经营单位是事故隐患排查、治理和防控的责任主体。生产经营单位应当建立健全事故隐患排查治理和建档监控等制度,逐级建立并落实从主要负责人到每个从业人员的隐患排查治理和监控责任制。第9条生产经营单位应当保证事故隐患排查治理所需的资金,建立资金使用专项制度。第10条生产经营单位应当定期组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员排查本单位的事故隐患。对排查出的事故隐患,应当按照事故隐患的等级进行登记,建立事故隐患信息档案,并按照职责分工实施监控治理。第11条生产经营单位应当建立事故隐患报告和举报奖励制度,鼓励、发动职工发现和排除事故隐患,鼓励社会公众举报。对发现、

排除和举报事故隐患的有功人员,应当给予物质奖励和表彰。生产经营单位应当建立健全生产安全事故隐患排查治理制度、事故隐患整改台账、安全生产隐患排查治理体系,定期组织安全检查,开展事故隐患自查自纠,事故隐患排查治理情况应如实记录,并向从业人员通报。对于重大事故隐患,生产经营单位应当及时将治理方案向负有安全生产监督管理职责的部门报告。对重大事故隐患整改治理结束后,应当将治理效果评估报告报有关部门备案。生产经营单位应当建立安全生产风险管控机制,定期进行安全生产风险排查,对排查出的风险点按照危险性确定风险等级,并采取相应的管控措施,对风险点进行公告警示。

查相关制度和文件、隐患整改台账、治理情况通报;查重大隐患整改方案报告和治理效果评估报告备案情况;查安全生产风险公告栏、岗位风险告知卡设置情况。 

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对领导现场带班情况的检查

露天非煤矿山

露天非煤矿山单位现场负责人带班制度执行情况。

《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》(省政府303号令)第30条 生产经营单位应当建立单位负责人现场带班制度,建立单位负责人带班考勤档案。带班负责人应当掌握现场安全生产情况,及时发现和处置事故隐患。生产经营单位应当建立单位负责人现场带班制度,建立单位负责人带班考勤档案。带班负责人应当掌握现场安全生产情况,及时发现和处置事故隐患。

查制度建立、带班考勤档案建立和填写及现场带班情况。

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39

对事故报告的检查

露天非煤矿山

事故报告制度、台账建立及报告事故情况。

国务院493号令,《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》(省政府303号令)第29条 生产经营单位应当建立安全生产风险管控机制,定期进行安全生产风险排查,对排查出的风险点按照危险性确定风险等级,并采取相应的风险管控措施,对风险点进行公告警示。高危生产经营单位应当利用先进技术和方法建立安全生产风险监测与预警监控系统,实现风险的动态管理。发现事故征兆等险情时,应当立即发布预警预报信息。生产现场带班人员、班组长和调度人员,在遇到险情时第一时间享有下达停产撤人命令的直接决策权和指挥权。第30条 生产经营单位应当建立单位负责人现场带班制度,建立单位负责人带班考勤档案。带班负责人应当掌握现场安全生产情况,及时发现和处置事故隐患。

查制度和文件等资料,现场询问从业人员事故报告程序及要求;查有无不按规定上报事故的行为。

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40

对应急救援情况的检查

露天非煤矿山

应急救援预案备案、应急救援培训、演练计划;应急救援队伍建立、救护协议签订;应急救援器材配备、维保、保养等情况;安全生产责任保险缴纳情况。

安全生产法第78条  生产经营单位应当制定本单位生产安全事故应急救援预案,与所在地县级以上地方人民政府组织制定的生产安全事故应急救援预案相衔接,并定期组织演练。第79条  危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、金属冶炼、城市轨道交通运营、建筑施工单位应当建立应急救援组织;生产经营规模较小的,可以不建立应急救援组织,但应当指定兼职的应急救援人员。 危险物品的生产、经营、储存、运输单位以及矿山、金属冶炼、城市轨道交通运营、建筑施工单位应当配备必要的应急救援器材、设备和物资,并进行经常性维护、保养,保证正常运转。《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》(省政府303号令)第23条 生产经营单位应当制定、及时修订和实施本单位的生产安全事故应急救援预案,并与所在地县级以上人民政府生产安全事故应急救援预案相衔接。高危生产经营单位每年至少组织1次综合或者专项应急预案演练,每半年至少组织1次现场处置方案演练;其他生产经营单位每年至少组织1次演练。《生产安全事故应急预案管理办法》(总局88号令)。生产经营单位应当制定本单位生产安全事故应急救援预案,并按规定到安监部门备案,并定期组织演练。生产经营单位应当按照规定制定应急救援预案演练计划并按时组织演练。生产经营单位应当组织开展急救援预案培训教育活动。矿山企业应当建立应急救援组织,生产经营规模较小的,可以不建立应急救援组织,但应当指定兼职的应急救援人员,并与邻近的矿山救护队或者其他应急救援组织签订救护协议。矿山企业应当配备必要的应急救援器材、设备和物资,并进行经常性维护、保养,建立应急物资使用状况档案。高危企业应当参加安全生产责任保险。

查备案回执、应急救援预案、演练方案计划、演练记录(含照片、录像等)和教育培训记录;查设立应急救援组织的文件或成立兼职救援队伍并与矿山救护队、其他应急救援组织签订的救护协议;查应急物资使用状况档案;查安全生产责任保险缴纳凭证。

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序号

抽查事项

抽查对象

抽查内容

抽查依据

抽查方式

抽查比例和频次

抽查结果公示方式

备注

41

对证照、建设程序及回采情况的检查

尾矿库

证照

国家局38号令第17条  尾矿库建设项目安全设施经验收合格后,生产经营单位应当及时按照《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》的有关规定,申请尾矿库安全生产许可证。未依法取得安全生产许可证的尾矿库,不得投入生产运行。生产经营单位在申请尾矿库安全生产许可证时,对于验收申请时已提交的符合颁证条件的文件、资料可以不再提交;安全生产监督管理部门在审核颁发安全生产许可证时,可以不再审查。生产尾矿库应具有安全生产许可证,并在有效期内。

查营业执照、安全生产许可证。

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尾矿库

 

建设项目安全设施“三同时”

《安全生产法》第28条  生产经营单位新建、改建、扩建工程项目(以下统称建设项目)的安全设施,必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。安全设施投资应当纳入建设项目概算。第29条  矿山、金属冶炼建设项目和用于生产、储存、装卸危险物品的建设项目,应当按照国家有关规定进行安全评价。第30条  建设项目安全设施的设计人、设计单位应当对安全设施设计负责。 矿山、金属冶炼建设项目和用于生产、储存、装卸危险物品的建设项目的安全设施设计应当按照国家有关规定报经有关部门审查,审查部门及其负责审查的人员对审查结果负责。 第31条  矿山、金属冶炼建设项目和用于生产、储存、装卸危险物品的建设项目的施工单位必须按照批准的安全设施设计施工,并对安全设施的工程质量负责。 矿山、金属冶炼建设项目和用于生产、储存危险物品的建设项目竣工投入生产或者使用前,应当由建设单位负责组织对安全设施进行验收;验收合格后,方可投入生产和使用。安全生产监督管理部门应当加强对建设单位验收活动和验收结果的监督核查。国家局38号令第9条  尾矿库建设项目包括新建、改建、扩建以及回采、闭库的尾矿库建设工程。尾矿库建设项目安全设施设计审查与竣工验收应当符合有关法律、行政法规的规定。尾矿库新建、改建、扩建项目和闭库的尾矿库建设工程依法进行安全评价、设计审查和竣工验收。

查建设项目设计审查批复文件,安全设施竣工验收书面报告(或会议纪要)。

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尾矿库

回采

国家局38号令第27条  尾矿回采再利用工程应当进行回采勘察、安全预评价和回采设计,回采设计应当包括安全设施设计,并编制安全专篇。回采安全设施设计应当报安全生产监督管理部门审查批准。生产经营单位应当按照回采设计实施尾矿回采,并在尾矿回采期间进行日常安全管理和检查,防止尾矿回采作业对尾矿坝安全造成影响。尾矿全部回采后不再进行排尾作业的,生产经营单位应当及时报安全生产监督管理部门履行尾矿库注销手续。具体办法由省级安全生产监督管理部门制定。尾矿回采再利用工程应当进行回采勘察、安全预评价和回采设计,回采设计应当报安全生产监督管理部门审查批准。

查回采勘查、评价及设计文本,设计审查批复文件。

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42

对组织机构情况的检查

尾矿库

机构设置

人员配备

国家局38号令第5条  生产经营单位应当保证尾矿库具备安全生产条件所必需的资金投入,建立相应的安全管理机构或者配备相应的安全管理人员、专业技术人员。建立相应的安全管理机构或者配备相应的安全管理人员、专业技术人员。

查机构设置、人员配备、和专业技术人员配备文件。

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43

对安全生产责任制的检查

尾矿库

安全生产责任制

省303号令第6条 生产经营单位应当建立、健全安全生产责任制度,实行全员安全生产责任制,明确生产经营单位主要负责人、其他负责人、职能部门负责人、生产车间(区队)负责人、生产班组负责人、一般从业人员等全体从业人员的安全生产责任,并逐级进行落实和考核。考核结果作为从业人员职务调整、收入分配等的重要依据。本规定所称生产经营单位的主要负责人,包括董事长、总经理、个人经营的投资人以及对生产经营单位进行实际控制的其他人员。第8条 生产经营单位的主要负责人是本单位安全生产的第一责任人,对落实本单位安全生产主体责任全面负责,具体履行下列职责:(一)建立、健全本单位安全生产责任制;(二)组织制定并督促安全生产管理制度和安全操作规程的落实;(三)确定符合条件的分管安全生产的负责人、技术负责人;(四)依法设置安全生产管理机构并配备安全生产管理人员,落实本单位技术管理机构的安全职能并配

备安全技术人员;(五)定期研究安全生产工作,向职工代表大会、职工大会或者股东大会报告安全生产情况,接受工会、从业人员、股东对安全生产工作的监督;(六)保证安全生产投入的有效实施,依法履行建设项目安全

设施和职业病防护设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用的规定;(七)组织建立安全生产风险管控机制,督促、检查安全生产工作,及时消除生产安全事故隐患;(八)组织开展安全生产教育培训工作;(九)依法开展安全生产标准化建设、安全文化建设和班组安全建设工作;(十)组织实施职业病防治工作,保障从业人员的职业健康;(十一)组织制定并实施事故应急救援预案;(十二)及时、如实报告事故,组织事故抢救;(十三)法律、法规、规章规定的其他职责。生产经营单位分管安全生产的负责人协助主要负责人履行安全生产职责,技术负责人和其他负责人在各自职责范围内对安全生产工作负责。第10条 生产经营单位的安全生产管理机构以及安全生产管理人员应当履行下列职责:(一)组织或者参与拟订本单位安全生产规章制度、操作规程;(二)参与本单位涉及安全生产的经营决策,提出改进安全生产管理的建议,督促本单位其他机构、人员履行安全生产职责;(三)组织制定本单位安全生产管理年度工作计划和目标,并进行考核;(四)组织或者参与本单位安全生产宣传教育和培训,如实记录安全生产教育培训情况;(五)监督本单位安全生产资金投入和技术措施的落实;(六)监督检查本单位对承包、承租单位安全生产资质、条件的审核工作,督促检查承包、承租单位履行安全生产职责;(七)督促落实本单位重大危险源的安全管理,监督劳动防护用品的采购、发放、使用和管理;(八)组织落实安全生产风险管控措施,检查本单位的安全生产状况,及时排查事故隐患,制止和纠正违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程的行为,督促落实安全生产整改措施;(九)组织或者参与本单位生产安全事故应急预案的制定、演

练;(十)法律、法规、规章以及本单位规定的其他职责。生产经营单位应当建立、健全安全生产责任制度,实行全员安全生产责任制,明确生产经营单位主要负责人、其他负责人、职能部门负责人、生产车间(区队)负责人、生产班组负责人、一般从业人员等全体从业人员的安全生产责任,并逐级进行落实和考核。其中主要负责人、安全生产管理机构及安全管理人员的安全生产责任制内容应符合省303号令第8条、10条的规定。

查责任制、责任制落实和考核等资料。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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44

对教育培训情况的检查

尾矿库

“三项岗位”人员持证上岗;从业人员安全教育培训工作开展情况。

《安全生产法》第24条  生产经营单位的主要负责人和安全生产管理人员必须具备与本单位所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力。 危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、金属冶炼、建筑施工、道路运输单位的主要负责人和安全生产管理人员,应当由主管的负有安全生产监督管理职责的部门对其安全生产知识和管理能力考核合格。考核不得收费。 危险物品的生产、储存单位以及矿山、金属冶炼单位应当有注册安全工程师从事安全生产管理工作。鼓励其他生产经营单位聘用注册安全工程师从事安全生产管理工作。注册安全工程师按专业分类管理,具体办法由国务院人力资源和社会保障部门、国务院安全生产监督管理部门会同国务院有关部门制定。 第25条  生产经营单位应当对从业人员进行安全生产教育和培训,保证从业人员具备必要的安全生产知识,熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程,掌握本岗位的安全操作技能,了解事故应急处理措施,知悉自身在安全生产方面的权利和义务。未经安全生产教育和培训合格的从业人员,不得上岗作业。 生产经营单位使用被派遣劳动者的,应当将被派遣劳动者纳入本单位从业人员统一管理,对被派遣劳动者进行岗位安全操作规程和安全操作技能的教育和培训。劳务派遣单位应当对被派遣劳动者进行必要的安全生产教育和培训。生产经营单位接收中等职业学校、高等学校学生实习的,应当对实习学生进行相应的安全生产教育和培训,提供必要的劳动防护用品。学校应当协助生

产经营单位对实习学生进行安全生产教育和培训。 生产经营单位应当建立安全生产教育和培训档案,如实记录安全生产教育和培训的时间、内容、参加人员以及考核结果等情况。第27条  生产经营单位的特种作业人员必须按照国家有关规定经专门的安全作业培训,取得相应资格,方可上岗作业。 特种作业人员的范围由国务院安全生产监督管理部门会同国务院有关部门确定。《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》(省政府303号令)第25条 生产经营单位的主要负责人、分管安全生产的负责人或者安全总监、安全生产管理人员,应当

具备与所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力。高危生产经营单位的主要负责人、分管安全

生产的负责人或者安全总监、安全生产管理人员,应当经过培训,并由负有安全生产监督管理职责的主管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格。考核不得收费。特种作业人员应当按照国家有关规定,接受与其所从事的特种作业相应的安全技术理论培训和实际操作培训,取得特种作业相关资格证书后,方可上岗作业。国家局3号、30号令等相关条款。单位的主要负责人、安全生产管理人员应当取得安全培训合格证书。直接从事尾矿库放矿、筑坝、巡坝、排洪和排渗设施操作的作业人员必须取得特种作业操作证书,方可上岗作业。单位新上岗的从业人员安全培训时间不得少于72学时,每年再培训的时间不得少于20学时。单位应建立健全从业人员安全生产教育和培训档案,并详细、准确记录培训的时间、内容、参加人员以及考核结果等情况。

查安全培训合格证书、特种作业人员操作证;查安全生产教育培训工作计划、教育培训档案等资料。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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45

对劳动保护情况的检查

尾矿库

劳动防护用品制度、配备标准建立,购买、发放及监督从业人员使用等情况。

《安全生产法》第42条  生产经营单位必须为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品,并监督、教育从业人员按照使用规则佩戴、使用。《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》(省政府303号令)第21条 生产经营单位应当按照国家和省有关规定,明确本单位各岗位从业人员配备劳动防护用品的种类和型号,为从业人员无偿提供符合国家、行业或者地方标准要求的劳动防护用品,并督促、检查、教育从业人员按照使用规则佩戴和使用。购买和发放劳动防护用品的情况应当记录在案。不得以货币或者其他物品替代劳动防护用品,不得采购和使用无安全标志或者未经法定认证的特种劳动防护用品。《山东省劳动防护用品配备标准》(DB 37/ 1922—2011)、《用人单位劳动防护用品管理规范》等相关规定。必须为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品,并监督、教育从业人员按照使用规则佩戴、使用。应当按照国家和省有关规定,明确本单位各岗位从业人员配备劳动防护用品的种类和型号。购买和发放劳动防护用品的情况应当记录在案。不得以货币或者其他物品替代劳动防护用品,不得采购和使用无安全标志或者未经法定认证的特种劳动防护用品。

查制度、配备标准及采购、发放台账;现场检查实物和佩戴情况。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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46

对风险管控与隐患排查情况的检查

尾矿库

安全生产风险管控机制建立、措施落实情况;生产安全事故隐患排查治理制度建立、落实、公告等情况。

《安全生产法》第38条  生产经营单位应当建立健全生产安全事故隐患排查治理制度,采取技术、管理措施,及时发现并消除事故隐患。事故隐患排查治理情况应当如实记录,并向从业人员通报。 县级以上地方各级人民政府负有安全生产监督管理职责的部门应当建立健全重大事故隐患治理督办制度,督促生产经营单位消除重大事故隐患。《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》(省政府303号令)第27条 生产经营单位应当建立健全安全生产隐患排查治理体系,定期组织安全检查,开展事故隐患自查自纠。对检查出的问题应当立即整改;不能立即整改的,应当采取有效的安全防范和监控措施,制定隐患治理方案,并落实整改措施、责任、资金、时限和预案;对于重大事故隐患,应当及时将治理方案向负有安全生产监督管理职责的部门报告,并由负有安全生产监督管理职责的部门对其治理情况进行督办,督促生产经营单位消除重大事故隐患。安全检查应当包括下列内容:(一)安全生产管理制度健全和落实情况;(二)设备、设施安全运行状态,危险源控制状态,安全警示标志设置情况;(三)作业场所达到职业病防治要求情况;(四)从业人员遵守安全生产管理制度和操作规程情况,了解作业场所、工作岗位危险因素情况,具备相应的安全生产知识和操作技能情况,特种作业人员持证上岗情况;(五)发放配备的劳动防护用品情况,从业人员佩带和使用情况;(六)现场生产管理、指挥人员违章指挥、强令从业人员冒险作业行为情况,以及对从业人员的违章违纪行为及时发现和制止情况;(七)生产安全事故应急预案的制定、演练情况;(八)其他应当检查的安全生产事项。第29条 生产经营单位应当建立安全生产风险管控机制,定期进行安全生产风险排查,对排查出的风险点按照危险性确定风险等级,并采取相应的风险管控措施,对风险点进行公告警示。高危生产经营单位应当利用先进技术和方法建立安全生产风险监测与预警监控系统,实现风险的动态管理。发现事故征兆等险情时,应当立即发布预警预报信息。生产现场带班人员、班组长和调度人员,在遇到险情时第一时间享

有下达停产撤人命令的直接决策权和指挥权。国家局16号令第8条生产经营单位是事故隐患排查、治理和防控的责任主体。生产经营单位应当建立健全事故隐患排查治理和建档监控等制度,逐级建立并落实从主要负责人到每个从业人员的隐患排查治理和监控责任制。第9条生产经营单位应当保证事故隐患排查治理所需的资金,建立资金使用专项制度。第10条生产经营单位应当定期组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员排查本单位的事故隐患。对排查出的事故隐患,应当按照事故隐患的等级进行登记,建立事故隐患信息档案,并按照职责分工实施监控治理。第11条生产经营单位应当建立事故隐患报告和举报奖励制度,鼓励、发动职工发现和排除事故隐患,鼓励社会公众举报。对发现、排除和举报事故隐患的有功人员,应当给予物质奖励和表彰。生产经营单位应当建立健全生产安全事故隐患排查治理制度、事故隐患整改台账、安全生产隐患排查治理体系,定期组织安全检查,开展事故隐患自查自纠,事故隐患排查治理情况应如实记录,并向从业人员通报。对于重大事故隐患,生产经营单位应当及时将治理方案向负有安全生产监督管理职责的部门报告。对重大事故隐患整改治理结束后,应当将治理效果评估报告报有关部门备案。生产经营单位应当建立安全生产风险管控机制,定期进行安全生产风险排查,对排查出的风险点按照危险性确定风险等级,并采取相应的管控措施,对风险点进行公告警示。

查相关制度和文件、隐患整改台账、治理情况通报;查重大隐患整改方案报告和治理效果评估报告备案情况;查安全生产风险公告栏、岗位风险告知卡设置情况。 

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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47

对领导现场带班情况的检查

尾矿库

单位现场负责人带班制度执行情况。

《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》(省政府303号令)第30条 生产经营单位应当建立单位负责人现场带班制度,建立单位负责人带班考勤档案。带班负责人应当掌握现场安全生产情况,及时发现和处置事故隐患。生产经营单位应当建立单位负责人现场带班制度,建立单位负责人带班考勤档案。带班负责人应当掌握现场安全生产情况,及时发现和处置事故隐患。

查制度建立、带班考勤档案建立和填写及现场带班情况。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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48

对事故报告情况的检查

尾矿库

事故报告制度、台账建立及报告险情、事故情况。

国务院493号令,《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》(省政府303号令)第29条 生产经营单位应当建立安全生产风险管控机制,定期进行安全生产风险排查,对排查出的风险点按照危险性确定风险等级,并采取相应的风险管控措施,对风险点进行公告警示。高危生产经营单位应当利用先进技术和方法建立安全生产风险监测与预警监控系统,实现风险的动态管理。发现事故征兆等险情时,应当立即发布预警预报信息。生产现场带班人员、班组长和调度人员,在遇到险情时第一时间享有下达停产撤人命令的直接决策权和指挥权。第30条 生产经营单位应当建立单位负责人现场带班制度,建立单位负责人带班考勤档案。带班负责人应当掌握现场安全生产情况,及时发现和处置事故隐患。尾矿库38号令第20条  尾矿库经安全现状评价或者专家论证被确定为危库、险库和病库的,生产经营单位应当分别采取下列措施:(一)确定为危库的,应当立即停产,进行抢险,并向尾矿库所在地县级人民政府、安全生产监督管理部门和上级主管单位报告;(二)确定为险库的,应当立即停产,在限定的时间内消除险情,并向尾矿库所在地县级人民政府、安全生产监督管理部门和上级主管单位报告;(三)确定为病库的,应当在限定的时间内按照正常库标准进行整治,消除事故隐患。第24条  尾矿库出现下列重大险情之一的,生产经营单位应当按照安全监管权限和职责立即报告当地县级安全生产监督管理部门和人民政府,并启动应急预案,进行抢险:(一)坝体出现严重的管涌、流土等现象的;(二)坝体出现严重裂缝、坍塌和滑动迹象的;(三)库内水位超过限制的最高洪水位的;(四)在用排水井倒塌或者排水管(洞)坍塌堵塞的;(五)其他危及尾矿库安全的重大险情。2第25条  尾矿库发生坝体坍塌、洪水漫顶等事故时,生产经营单位应当立即启动应急预案,进行抢险,防止事故扩大,避免和减少人员伤亡及财产损失,并立即报告当地县级安全生产监督管理部门和人民政府。生产经营单位应当建立事故报告和调查处理方面的制度,并建立健全各类事故、事件登记、处理档案,制度内容和事故处理应当符合有关法律法规规定。生产经营单位发生事故征兆等险情时,应当立即发布预警预报信息。生产现场带班人员、班组长和调度人员,在遇到险情时第一时间享有下达停产撤人命令的直接决策权和指挥权。生产经营单位应当对从业人员进行事故报告方面知识的培训教育。

查看制度和文件等资料,现场询问从业人员事故报告程序及要求,查有无不按规定上报事故及险情的行为。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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49

对应急救援情况的检查

尾矿库

应急救援预案备案、应急救援培训、演练计划;应急救援队伍建立、救护协议签订;应急救援器材配备、维保、保养等情况;安全生产责任保险缴纳情况。

安全生产法第78条  生产经营单位应当制定本单位生产安全事故应急救援预案,与所在地县级以上地方人民政府组织制定的生产安全事故应急救援预案相衔接,并定期组织演练。第79条  危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、金属冶炼、城市轨道交通运营、建筑施工单位应当建立应急救援组织;生产经营规模较小的,可以不建立应急救援组织,但应当指定兼职的应急救援人员。 危险物品的生产、经营、储存、运输单位以及矿山、金属冶炼、城市轨道交通运营、建筑施工单位应当配备必要的应急救援器材、设备和物资,并进行经常性维护、保养,保证正常运转。《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》(省政府303号令)第23条 生产经营单位应当制定、及时修订和实施本单位的生产安全事故应急救援预案,并与所在地县级以上人民政府生产安全事故应急救援预案相衔接。高危生产经营单位每年至少组织1次综合或者专项应急预案演练,每半年至少组织1次现场处置方案演练;其他生产经营单位每年至少组织1次演练。生产经营单位应当建立应急救援组织,配备相应的应急救援器材及装备。不具备单独建立专业应急救援队伍的规模较小的生产经营单位,应当与邻近建有专业救援队伍的企业或者单位签订救援协议,或者联合建立专业应急救援队伍。《生产安全事故应急预案管理办法》(总局88号令)。生产经营单位应当制定本单位生产安全事故应急救援预案,并按规定到安监部门备案,并定期组织演练。生产经营单位应当按照规定制定应急救援预案演练计划并按时组织演练。生产经营单位应当组织开展急救援预案培训教育活动。矿山企业应当建立应急救援组织,生产经营规模较小的,可以不建立应急救援组织,但应当指定兼职的应急救援人员,并与邻近的矿山救护队或者其他应急救援组织签订救护协议。矿山企业应当配备必要的应急救援器材、设备和物资,并进行经常性维护、保养,建立应急物资使用状况档案。高危企业应当参加安全生产责任保险。

 

查备案回执、应急救援预案、演练方案计划、演练记录(含照片、录像等)和教育培训记录;查设立应急救援组织的文件或成立兼职救援队伍并与矿山救护队、其他应急救援组织签订的救护协议;查应急物资使用状况档案;查安全生产责任保险缴纳凭证。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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50

对作业计划情况的检查

尾矿库

年度、季度作业计划。

国家局38号令第22条  生产经营单位应当编制尾矿库年度、季度作业计划,严格按照作业计划生产运行,做好记录并长期保存。尾矿库生产经营单位应当编制尾矿库年度、季度作业计划,严格按照作业计划生产运行,做好记录并长期保存。

查尾矿库年度、季度作业计划及生产运行记录。

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51

对工程档案情况的检查

尾矿库

尾矿库工程管理、日常管理档案。

国家局38号令第14条尾矿库施工应当执行有关法律、行政法规和国家标准、行业标准的规定,严格按照设计施工,确保工程质量,并做好施工记录。生产经营单位应当建立尾矿库工程档案和日常管理档案,特别是隐蔽工程档案、安全检查档案和隐患排查治理档案,并长期保存。尾矿库安全技术规程(AQ 2006-2005)尾矿库施工应当执行有关法律、行政法规和国家标准、行业标准的规定,严格按照设计施工,确保工程质量,并做好施工记录。生产经营单位应当建立尾矿库工程档案和日常管理档案,特别是隐蔽工程档案、安全检查档案和隐患排查治理档案,并长期保存。

查尾矿库工程档案及日常管理档案。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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52

对勘察与评价情况的检查

尾矿库

坝体全面勘察、专项评价和现状评价。

国家局38号令第19条  尾矿库应当每三年至少进行一次安全现状评价。安全现状评价应当符合国家标准或者行业标准的要求。尾矿库安全现状评价工作应当有能够进行尾矿坝稳定性验算、尾矿库水文计算、构筑物计算的专业技术人员参加。上游式尾矿坝堆积至二分之一至三分之二最终设计坝高时,应当对坝体进行一次全面勘察,并进行稳定性专项评价。尾矿库应当每三年至少进行一次安全现状评价。安全现状评价应当符合国家标准或者行业标准的要求。上游式尾矿坝堆积至二分之一至三分之二最终设计坝高时,应当对坝体进行一次全面勘察,并进行稳定性专项评价。

查现状评价报告、工勘报告及稳定性专项评价报告。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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序号

抽查事项

抽查对象

抽查内容

抽查依据

抽查方式

抽查比例和频次

抽查结果公示方式

备注

53

对责任体系情况的检查

金属冶炼企业

建立健全企业的安全生产责任制情况,层层签订安全生产责任制情况。

《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》(省政府第303号)第6条 生产经营单位应当建立、健全安全生产责任制度,实行全员安全生产责任制,明确生产经营单位主要负责人、其他负责人、职能部门负责人、生产车间(区队)负责人、生产班组负责人、一般从业人员等全体从业人员的安全生产责任,并逐级进行落实和考核。考核结果作为从业人员职务调整、收入分配等的重要依据。本规定所称生产经营单位的主要负责人,包括董事长、总经理、个人经营的投资人以及对生产经营单位进行实际控制的其他人员。

检查企业的安全生产责任制文本和责任状。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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54

 

对组织机构情况的检查

金属冶炼企业

按规定设置安全管理机构或配备安全管理人员情况。

《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》(省政府第303号)第九条矿山、金属冶炼、道路运输、建筑施工单位,危险物品的生产、经营、储存、装卸、运输单位和使用危险物品从事生产并且使用量达到规定数量的单位(以下简称高危生产经营单位),应当按照下列规定设置安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员:(一)从业人员不足100人的,应当配备专职安全生产管理人员;(二)从业人员在100人以上不足300人的,应当设置安全生产管理机构,并配备2名以上专职安全生产管理人员,其中至少应当有1名注册安全工程师;(三)从业人员在300人以上不足1000人的,应当设置专门的安全生产管理机构,并按不低于从业人员5‰但最低不少于3名的比例配备专职安全生产管理人员,其中至少应当有2名注册安全工程师;(四)从业人员在1000人以上的,应当设置专门的安全生产管理机构,并按不低于从业人员5‰的比例配备专职安全生产管理人员,其中至少应当有3名注册安全工程师。前款规定以外的其他生产经营单位,应当按照下列规定设置安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员:(一)从业人员不足100人的,应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员;(二)从业人员在100人以上不足300人的,应当配备专职安全生产管理人员;(三)从业人员在300人以上不足1000人的,应当设置安全生产管理

机构,并配备2名以上专职安全生产管理人员,其中至少应当有1名注册安全工程师;(四)从业人员在1000人以上的,应当设置专门的安全生产管理机构,并按不低于从业人员3‰的比例配备专职安全生产管理人员,其中至少应当有2名注册安全工程师。法律、法规对生产经营单位设置安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员另有规定的,从其规定。生产经营单位使用劳务派遣人员从事作业的,劳务派遣人员应当计入该生产经营单位的从业人员人数。

检查企业员工花名册、安全管理机构或配备安全管理人员的文件和配备注册安全工程师的文件

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金属冶炼企业

设立安全生产委员会并定期召开会议情况。

《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》(省政府第303号)第十三条 从业人员在300人以上的高危生产经营单位和从业人员在1000人以上的其他生产经营单位,应当建立本单位的安全生产委员会。安全生产委员会由本单位的主要负责人、分管安全生产的负责人或者安全总监、相关负责人、专门的安全生产管理机构及相关机构负责人、安全生产管理人员和工会代表以及从业人员代表组成。生产经营单位的安全生产委员会负责组织、指导、协调本单位安全生产工作任务的贯彻落实,研究和审查本单位有关安全生产的重大事项,协调本单位各相关机构安全生产工作有关事宜。安全生产委员会每季度至少召开1次会议,会议应当有书面记录。

检查设立安全生产委员会的文件,查阅安全委员会会议纪要。

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金属冶炼企业

配备安全总监情况

《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》(省政府第303号)第十二条,从业人员在300人以上的高危生产经营单位应当设置安全总监。安全总监应当具备安全生产管理经验,熟悉安全生产业务,掌握安全生产相关法律法规知识。安全总监协助本单位主要负责人履行安全生产管理职责,专项分管本单位安全生产管理工作。

检查配备安全总监的文件。

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55

对安全培训情况的检查

金属冶炼企业

年度安全培训计划制定情况

《生产经营单位安全培训规定》(国家安监总局3号令)第二十一条 生产经营单位应当将安全培训工作纳入本单位年度工作计划。保证本单位安全培训工作所需资金。 生产经营单位的主要负责人负责组织制定并实施本单位安全培训计划。

查阅企业的年度安全生产培训计划

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金属冶炼企业

主要负责人和安全管理人员培训情况

《安全生产法》第二十四条第二款,金属冶炼企业的主要负责人和安全生产管理人员,应当由主管的负有安全生产监督管理职责的部门对其安全生产知识和管理能力考核合格。

查看负责人和安全管理人员的培训合格证书。

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金属冶炼企业

从业人员安全生产教育和培训档案

生产经营单位安全培训规定》(国家安监总局3号令)第二十二条、第三十二条。①生产经营单位应当建立安全生产教育和培训档案,如实记录安全生产教育和培训的时间、内容、参加人员以及考核结果等情况。

②生产经营单位从业人员是指该单位从事生产经营活动的所有人员,包括主要负责人、安全管理人员、特种作业人员、其他负责人、其他管理人员、技术人员和各岗位的工人以及临时聘用的人员。

查阅企业安全培训档案,查看相关记录是否齐全、培训范围是否符合要求。

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金属冶炼企业

特种作业人员培训档案和持证上岗情况

《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》(国家安监总局30号令)第五条 特种作业人员必须经专门的安全技术培训并考核合格,取得《中华人民共和国特种作业操作证》(以下简称特种作业操作证)后,方可上岗作业。、第三十四条第三十四条 培训机构应当按照有关规定组织实施特种作业人员的安全技术培训,不得向任何机构或者个人转借、出租安全生产培训资质证书。

①检查企业特种作业人员档案;②现场抽查部分特种作业人员信息是否与台账一致。

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56

对三同时管理情况的检查

金属冶炼企业

新(改、扩)建金属冶炼工程项目的安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用,以及按规定办理设计审查和竣工验收的情况

①金属冶炼建设项目在进行可行性研究时,生产经营单位应当按照国家规定,进行安全预评价。

②金属冶炼建设项目安全设施设计完成后,生产经营单位应当按照本办法第五条的规定向安全生产监督管理部门提出审查申请。

③金属冶炼建设项目安全设施竣工或者试运行完成后,生产经营单位应当委托具有相应资质的安全评价机构对安全设施进行验收评价,并编制建设项目安全验收评价报告。建设项目竣工投入生产或者使用前,生产经营单位应当组织对安全设施进行竣工验收,并形成书面报告备查。

查看企业建设项目的安全预评价报告、安全设施设计、项目立项文件、安监部门审查意见、验收评价报告以及安全设施竣工验收的书面报告。

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57

对重大危险源情况的检查

金属冶炼企业

重大危险源登记建档情况

《安全生产法》第三十七条第一款,生产经营单位对重大危险源应当登记建档,进行定期检测、评估、监控,并制定应急预案,告知从业人员和相关人员在紧急情况下应当采取的应急措施。

查看企业重大危险源相关档案资料

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金属冶炼企业

重大危险源备案情况

《安全生产法》第三十七条第二款,生产经营单位应当按照国家有关规定将本单位重大危险源及有关安全措施、应急措施报有关地方人民政府安全生产监督管理部门和有关部门备案。

《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》(国家安监总局40号令)第二十三条 危险化学品单位在完成重大危险源安全评估报告或者安全评价报告后15日内,应当填写重大危险源备案申请表,连同本规定第二十二条规定的重大危险源档案材料(其中第二款第五项规定的文件资料只需提供清单),报送所在地县级人民政府安全生产监督管理部门备案。县级人民政府安全生产监督管理部门应当每季度将辖区内的一级、二级重大危险源备案材料报送至设区的市级人民政府安全生产监督管理部门。设区的市级人民政府安全生产监督管理部门应当每半年将辖区内的一级重大危险源备案材料报送至省级人民政府安全生产监督管理部门。重大危险源出现本规定第十一条所列情形之一的,危险化学品单位应当及时更新档案,并向所在地县级人民政府安全生产监督管理部门重新备案。

查看企业的重大危险源备案回执。

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金属冶炼企业

重大危险源应急预案和演练情况

《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》(国家安监总局40号令)第二十条 危险化学品单位应当依法制定重大危险源事故应急预案,建立应急救援组织或者配备应急救援人员,配备必要的防护装备及应急救援器材、设备、物资,并保障其完好和方便使用;配合地方人民政府安全生产监督管理部门制定所在地区涉及本单位的危险化学品事故应急预案。对存在吸入性有毒、有害气体的重大危险源,危险化学品单位应当配备便携式浓度检测设备、空气呼吸器、化学防护服、堵漏器材等应急器材和设备;涉及剧毒气体的重大危险源,还应当配备两套以上(含本数)气密型化学防护服;涉及易燃易爆气体或者易燃液体蒸气的重大危险源,还应当配备一定数量的便携式可燃气体检测设备。第二十一条 危险化学品单位应当制定重大危险源事故应急预案演练计划,并按照下列要求进行事故应急预案演练:(一)对重大危险源专项应急预案,每年至少进行一次;(二)对重大危险源现场处置方案,每半年至少进行一次。应急预案演练结束后,危险化学品单位应当对应急预案演练效果

进行评估,撰写应急预案演练评估报告,分析存在的问题,对应急预案提出修订意见,并及时修订完善。①应当依法制定重大危险源事故应急预案,②应当制定重大危险源事故应急预案演练计划,并按照下列要求进行事故应急预案演练:(一)对重大危险源专项应急预案,每年至少进行一次;(二)对重大危险源现场处置方案,每半年至少进行一次。

查看企业的重大危险源应急救援预案文本以及演练记录

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金属冶炼企业

重大危险源设备、设施定期检测、检验情况

《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》第十五条 危险化学品单位应当按照国家有关规定,定期对重大危险源的安全设施和安全监测监控系统进行检测、检验,并进行经常性维护、保养,保证重大危险源的安全设施和安全监测监控系统有效、可靠运行。维护、保养、检测应当作好记录,并由有关人员签字。应当按照国家有关规定,定期对重大危险源的安全设施和安全监测监控系统进行检测、检验,并进行经常性维护、保养,保证重大危险源的安全设施和安全监测监控系统有效、可靠运行。维护、保养、检测应当作好记录,并由有关人员签字。

查阅相关检验检测报告及维护保养记录。

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对外包管理情况的检查

金属冶炼企业

项目发包情况

《安全生产法》第四十六条,生产经营单位不得将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应质的单位或者个人。

查阅承包方的资质等相关材料

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金属冶炼企业

签订安全管理协议情况

《安全生产法》第四十六条,企业应当与承包单位、承租单位签订专门的安全生产管理协议,或者在承包合同、租赁合同中约定各自的安全生产管理职责。

查阅企业与承包单位签订的安全管理协议或者承包合同中是否有关于安全管理方面的规定。

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金属冶炼企业

检维修作业情况

《关于进一步加强全省金属冶炼企业安全生产工作的意见》(鲁安监发〔2016〕77号),企业应当对检修承包单位的检修方案、安全措施和应急处置措施进行审核,监督承包单位落实。企业对承包检修作业现场的安全生产条件进行安全交底并经双方责任人确认,并安排专人负责安全监督检查和协调。

查看企业检维修承包单位的检修方案、安全交底材料等。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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59

对安全标准化情况的检查

金属冶炼企业

企业开展安全标准化达标创建情况

《安全生产法》第四条,生产经营单位必须遵守本法和其他有关安全生产的法律、法规,推进安全生产标准化建设,提高安全生产水平,确保安全生产。

《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》(省政府第303号)第二十六条,生产经营单位应当按照国家有关规定,开展以岗位达标、专业达标和企业达标为主要内容的安全生产标准化建设。

 

查看企业安全标准化达标证书等

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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60

对风险分级管控情况的检查

金属冶炼企业

企业开展风险分级管控情况

《冶金企业安全生产监督管理规定》(国家安监总局26号令)第十四条,冶金企业应当对本单位存在的各类危险源进行辨识,实行分级管理。对于构成重大危险源的,应当登记建档,进行定期检测、评估和监控,并报安全生产监督管理部门备案。

②《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》(省政府第303号)第二十九条,生产经营单位应当建立安全生产风险管控机制,定期进行安全生产风险排查,对排查出的风险点按照危险性确定风险等级,并采取相应的风险管控措施,对风险点进行公告警示。

③《关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知》(鲁安发﹝2016﹞16号)企业要建立安全风险管控档案(或电子档案),详细记录企业基本信息、风险点名称和位置、诱发事故类型、安全风险等级、存在隐患情况和管控措施、管控责任部门和责任人及手机号码、属地监管政府及相关部门情况,形成“一企一册”。

查阅企业部署开展风险分级管控的实施文件,“一企一册”等

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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61

对隐患排查治理情况的检查

金属冶炼企业

建立健全事故隐患排查治理制度情况

《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》(国家安监总局16号令)第八条第二款,生产经营单位应当建立健全事故隐患排查治理和建档监控等制度,逐级建立并落实从主要负责人到每个从业人员的隐患排查治理和监控责任制。

第十一条,生产经营单位应当建立事故隐患报告和举报奖励制度,鼓励、发动职工发现和排除事故隐患,鼓励社会公众举报。

查阅企业制度文本。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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金属冶炼企业

开展隐患排查治理情况

《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》(国家安监总局16号令)第十条,生产经营单位应当定期组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员排查本单位的事故隐患。对排查出的事故隐患,应当按照事故隐患的等级进行登记,建立事故隐患信息档案,并按照职责分工实施监控治理。

查看企业的隐患排查治理台账。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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62

对危险作业管理的检查

金属冶炼企业

建立危险作业管理制度情况

《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》第7条,安全生产管理制度应当涵盖本单位的危险作业管理等,以及法律、法规、规章规定的其他内容。

查阅制度文本

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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金属冶炼企业

企业危险作业审批、实施情况

生产经营单位进行危险场所动火、有限空间等作业的,应当按批准权限由相关负责人现场带班,确定专人进行现场作业的统一指挥,由专职安全生产管理人员进行现场安全检查和监督,并由具有专业资质的人员实施作业。

查看企业的危险作业票。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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金属冶炼企业

动火作业是否按规定进行可燃气体分析;受限空间作业是否按规定进行可燃气体、氧含量和有毒气体分析

《安全生产法》第四十条,生产经营单位进行爆破、吊装以及国务院安全生产监督管理部门会同国务院有关部门规定的其他危险作业,应当安排专门人员进行现场安全管理,确保操作规程的遵守和安全措施的落实。

查阅相关作业许可证,以及危险作业检测数据资料。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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63

对安全设备管理情况的检查

金属冶炼企业

安全设备定期维护保养及检测情况

《安全生产法》第三十三条,金属冶炼企业必须对煤气报警仪、空气呼吸器、压力表、安全阀等安全设备进行经常性维护、保养,并定期检测,保证正常运转。维护、保养、检测应当作好记录,并由有关人员签字。

检查企业的安全设备台账及维护保养记录,检查安全设备定期检测报告。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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64

对应急管理情况的检查

金属冶炼企业

应急预案编制、评审、备案情况

《生产安全事故应急预案管理办法》(国家安监总局88号令)第六条  生产经营单位应急预案分为综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案。综合应急预案,是指生产经营单位为应对各种生产安全事故而制定的综合性工作方案,是本单位应对生产安全事故的总体工作程序、措施和应急预案体系的总纲。专项应急预案,是指生产经营单位为应对某一种或者多种类型生产安全事故,或者针对重要生产设施、重大危险源、重大活动防止生产安全事故而制定的专项性工作方案。现场处置方案,是指生产经营单位根据不同生产安全事故类型,针对具体场所、装置或者设施所制定的应急处置措施。第十二条  生产经营单位应当根据有关法律、法规、规章和相关标准,结合本单位组织管理体系、生产规模和可能发生的事故特点,确立本单位的应急预案体系,编制相应的应急预案,并体现自救互救和先期处置等特点。第二十一条  矿山、金属冶炼、建筑施工企业和易燃易爆物品、危险化学品的生产、经营(带储存设施的,下同)、储存企业,以及使用危险化学品达到国家规定数量的化工企业、烟花爆竹生产、批发经营企业和中型规模以上的其他生产经营单位,应当对本单位编制的应急预案进行评审,并形成书面评审纪要。前款规定以外的其他生产经营单位应当对本单位编制的应急预案进行论证。第二十二条  参加应急预案评审的人员应当包括有关安全生产及应急管理方面的专家。评审人员与所评审应急预案的生产经营单位有利害关系的,应当回避。第二十六条  生产经营单位应当在应急预案公布之日起20个工作日内,按照分级属地原则,向安全生产监督管理部门和有关部门进行告知性备案。中央企业总部(上市公司)的应急预案,报国务院主管的负有安全生产监督管理职责的部门备案,并抄送国家安全生产监督管理总局;其所属单位的应急预案报所在地的省、自治区、直辖市或者设区的市级人民政府主管的负有安全生产监督管理职责的部门备案,并抄送同级安全生产监督管理部门。前款规定以外的非煤矿山、金属冶炼和危险化学

品生产、经营、储存企业,以及使用危险化学品达到国家规定数量的化工企业、烟花爆竹生产、批发经营企业的应急预案,按照隶属关系报所在地县级以上地方人民政府安全生产监督管理部门备案;其他生产经营单位应急预案的备案,由省、自治区、直辖市人民政府负有安全生产监督管理职责的部门确定。油气输送管道运营单位的应急预案,除按照本条第一款、第二款的规定备案外,还应当抄送所跨行政区域的县级安全生产监督管理部门。煤矿企业的应急预案除按照本条第一款、第二款的规定备案外,还应当抄送所在地的煤矿安全监察机构。生产经营单位应当根据有关法律、法规和国家标准结合本单位的危险源状况、危险性分析情况和可能发生的事故特点,制定相应的应急预案。分为综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案。《生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则》(GB/T29639-2013),金属冶炼企业应当对本单位编制的应急预案进行评审,并形成书面评审纪要。参加应急预案评审的人员应当包括有关安全生产及应急管理方面的专家。金属冶炼企业应当在应急预案公布之日起20个工作日内,按照隶属关系报所在地县级以上地方人民政府安全生产监督管理部门备案;

查看企业的应急救援预案文本、评审记录以及备案登记表。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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金属冶炼企业

应急演练、评估情况

《生产安全事故应急预案管理办法》(国家安监总局88号令)第六条  生产经营单位应急预案分为综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案。综合应急预案,是指生产经营单位为应对各种生产安全事故而制定的综合性工作方案,是本单位应对生产安全事故的总体工作程序、措施和应急预案体系的总纲。专项应急预案,是指生产经营单位为应对某一种或者多种类型生产安全事故,或者针对重要生产设施、重大危险源、重大活动防止生产安全事故而制定的专项性工作方案。现场处置方案,是指生产经营单位根据不同生产安全事故类型,针对具体场所、装置或者设施所制定的应急处置措施。第十一条  地方各级安全生产监督管理部门应当根据法律、法规、规章和同级人民政府以及上一级安全生产监督管理部门的应急预案,结合工作实际,组织编制相应

的部门应急预案。部门应急预案应当根据本地区、本部门的实际情况,明确信息报告、响应分级、指挥权移交、警戒疏散等内容。第十二条  生产经营单位应当根据有关法律、法规、规章和相关标准,结合本单位组织管理体系、生产规模和可能发生的事故特点,确立本单位的应急预案体系,编制相应的应急预案,并体现自救互救和先期处置等特点。第二十二条  参加应急预案评审的人员应当包括有关安全生产及应急管理方面的专家。评审人员与所评审应急预案的生产经营单位有利害关系的,应当回避。第二十六条  生产经营单位应当在应急预案公布之日起20个工作日内,按照分级属地原则,向安全生产监督管理部门和有关部门进行告知性备案。中央企业总部(上市公司)的应急预案,报国务院主管的负有安全生产监督管理职责的部门备案,并抄送国家安全生产监督管理总局;其所属单位的应急预案报所在地的省、自治区、直辖市或者设区的市级人民政府主管的负有安全生产监督管理职责的部门备案,并抄送同级安全生产监督管理部门。前款规定以外的非煤矿山、金属冶炼和危险化学品生产、经营、储存企业,以及使用危险化学品达到国家规定数量的化工企业、烟花爆竹生产、批发经营企业的应急预案,按照隶属关系报所在地县级以上地方人民政府安全生产监督管理部门备案;其他生产经营单位应急预案的备案,由省、自治区、直辖市人民政府负有安全生产监督管理职责的部门确定。油气输送管道运营单位的应急预案,除按照本条第一款、第二款的规定备案外,还应当抄送所跨行政区域的县级安全生产监督管理部门。煤矿企业的应急预案除按照本条第一款、第二款的规定备案外,还应当抄送所在地的煤矿安全监察机构。①生产经营单位应当制定本单位的应急预案演练计划,根据本单位的事故风险特点,每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练,每半年至少组织一次现场处置方案演练。②应急预案演练结束后,应急预案演练组织单位应当对应急预案演练效果进行评估,撰写应急预案演练评估报告,分析存在的问题,并对应急预案提出修订意见。

查看企业的演练计划和演练记录。

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金属冶炼企业

应急组织建立和应急救援器材配备情况

《安全生产法》第七十九条,金属冶炼企业应当建立应急救援组织;生产经营规模较小的,可以不建立应急救援组织,但应当指定兼职的应急救援人员。金属冶炼企业应当配备必要的应急救援器材、设备和物资,并进行经常性维护、保养,保证正常运转。

查看应急组织的设立文件,现场查看企业配备的应急救援器材。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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金属冶炼企业

应急预案评估情况

《生产安全事故应急预案管理办法》(国家安监总局88号令)第三十五条,应急预案编制单位应当建立应急预案定期评估制度,对预案内容的针对性和实用性进行分析,并对应急预案是否需要修订作出结论。金属冶炼企业应当每三年进行一次应急预案评估。

查看企业现公布的应急预案编制时间和评估记录。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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金属冶炼企业

按规定缴纳风险抵押金或安全责任险情况

《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》第十八条,高危生产经营单位应当按照有关规定缴纳安全生产风险抵押金。生产经营单位发生生产安全事故时,安全生产风险抵押金转作事故抢险救灾和善后处理资金。生产经营单位按照有关规定参加安全生产责任保险的,发生生产安全事故,由承保公司按照保险合同的约定支付相应的赔偿金。

查阅抵押金缴纳凭证或安全责任险保单。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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65

对煤气管理情况的检查

金属冶炼企业

建立健全煤气系统安全管理制度情况

《工业企业煤气安全规程》(GB6222-2005)至少包括:煤气设施技术档案管理制度;煤气设施运行管理制度;煤气设施检查制度;煤气设施检修管理制度;进入涉煤气有限空间管理制度;煤气设施动火审批管理制度等。

查看企业煤气作业管理制度文本。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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金属冶炼企业

煤气防护机构设置情况

《工业企业煤气安全规程》(GB6222-2005)每个生产、供应和使用煤气的企业,应设煤气防护站或煤气防护组,并配备必要的人员,建立紧急救护体系。

查看设立文件,现场查看防护站设置情况。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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金属冶炼企业

煤气设备设施档案台账管理情况

《关于进一步加强全省金属冶炼企业安全生产工作的意见》(鲁安监发〔2016〕77号)主要包括:煤气设备设施设计文件;煤气主要设备图纸;煤气设备、管道检验检测报告;煤气设备、管道日常检查检测记录;煤气系统工艺流程图;煤气设备设施巡检记录;煤气动火审批记录、动火证;煤气管道壁厚检测、支架检测、气柜基础沉降检测记录和评估报告;煤气监测、防护、救护设备台账等。

查看煤气设备设施台账。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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序号

抽查事项

抽查对象

抽查内容

抽查依据

抽查方式

抽查比例和频次

抽查结果公示方法

备注

66

对营业执照情况的检查

涉氨制冷工商贸企业

企业法人工商营业执照情况

总局管四函〔2013〕28号,二、(一)1. 相关证照齐全;企业法人工商营业执照。

检查企业法人工商营业执照

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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67

对组织机构情况的检查

涉氨制冷工商贸企业

设置安全生产管理机构和配备安全管理人员情况

《安全生产法》第21条:从业人员超过一百人的,应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员;从业人员在一百人以下的,应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员。

查员工花名册、任命文件。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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68

对安全生产责任制及操作规程情况的检查

涉氨制冷工商贸企业

安全责任制的制度建设和落实情况

《安全生产法》第19条:安全生产责任制应当明确各岗位的责任人员、责任范围和考核标准等内容;省政府 303号令第6条:明确生产经营单位主要负责人、其他负责人、职能部门负责人、生产车间负责人、生产班组负责人、一般从业人员等全体从业人员的安全生产责任,并逐级进行落实和考核。主要负责人是否履行《安全生产法》18条中规定的7项职责。

查安全生产责任制及内容,主要负责人和管理人员的生产责任制是否包含《安全生产法》七项职责

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

 

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涉氨制冷工商贸企业

企业操作规程及内容设置情况

《安全生产法》第18条:生产单位制定本单位安全生产操作规程;国务院安委〔2013〕6号文件涉氨制冷企业执法检查表第2条至少包括:制冷压缩机操作规程、制冷辅助设备操作规程、制冷系统除霜操作规程、制冷系统充氨操作规程等。

查操作规程及内容设置情况

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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69

对教育培训情况的检查

涉氨制冷工商贸企业

应定期识别安全培训教育需求,制定全员安全培训教育计划。

《安全生产法》第24条:生产经营单位的主要负责人和安全生产管理人员必须具备与本单位所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力;第25条:应当对从业人员、被派遣劳动者等人员进行安全生产教育和培训;应当建立安全生产教育和培训档案,如实记录安全生产教育和培训的时间、内容、参加人员以及考核结果等情况;第27条:生产经营单位的特种作业人员必须按照国家有关规定经专门的安全作业培训,取得相应资格,方可上岗作业。制冷、压力容器、电工作业人员应持有特种作业操作证,是否在有效期内。查阅安全培训记录档案、证件。

查培训计划。查安全培训记录档案及询问,新员工的三级教育登记表。对转岗、脱离岗位1年(含)以上的从业人员,是否进行车间级和班组级安全培训教育,经考核合格后方可上岗作业。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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70

对事故隐患排查治理及风险管控情况的检查

涉氨制冷工商贸企业

 

《安全生产法》第38条:建立健全生产安全事故隐患排查治理制度,事故隐患排查治理情况应当如实记录,并向从业人员通报。《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》(省政府303号令)第27条:对检查出的问题应当立即整改;不能立即整改的,应当采取有效的安全防范和监控措施,制定隐患治理方案,并落实整改措施、责任、资金、时限和预案。

查制度及隐患排查记录,记录体现整改措施、责任、资金、时限和预案

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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涉氨制冷工商贸企业

 

《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》(省政府303号令)29条:生产经营单位应当建立安全生产风险管控机制(相关材料),定期进行安全生产风险排查,对排查出的风险按照危险性确定风险等级,并采取相应的风险管控措施,对风险点进行公告警示。总局70号令:必须在企业醒目位置设置公告栏,在存在安全生产风险的岗位设置告知卡,分别标明本企业、本岗位主要危险危害因素、后果、事故预防及应急措施、报告电话等内容。

查看安全生产风险管控相关材料、教育培训档案等。

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71

对应急管理情况的检查

涉氨制冷工商贸企业

应制定液氨泄漏等事故应急救援预案。

《安全生产法》第18条  生产经营单位的主要负责人对本单位安全生产工作负有下列职责:(一)建立、健全本单位安全生产责任制; (二)组织制定本单位安全生产规章  制度和操作规程; (三)组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划;(四)保证本单位安全生产投入的有效实施;(五)督促、检查本单位的安全生产工作,及时消除生产安全事故隐患; (六)组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案;(七)及时、如实报告生产安全事故,制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案;国家局88号令第12条  生产经营单位应当根据有关法律、法规、规章和相关标准,结合本单位组织管理体系、生产规模和可能发生的事故特点,确立本单位的应急预案体系,编制相应的应急预案,并体现自救互救和先期处置等特点。第33条  生产经营单位应当制定本单位的应急预案演练计划,根据本单位的事故风险特点,每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练,每半年至少组织一次现场处置方案演练。第40条  生产安全事故应急处置和应急救援结束后,事故发生单位应当对应急预案实施情况进行总结评估。生产经营单位应制定事故应急救援预案;按规定演练;生产安全事故应急处置和应急救援结束后,事故发生单位应当对应急预案实施情况进行总结评估。

查预案。

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企业应定期组织应急演练,对演练效果进行评估,并做好记录。

《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》(省政府303号令)23条:生产经营单位应当制定、及时修订和实施本单位的生产安全事故应急救援预案;高危生产经营单位每年至少组织1次综合或专项应急预案演练,每半年至少组织1次现场处置方案演练;其他生产经营单位每年至少组织1次演练

查演练记录、评估报告、照片、视频。

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72

对危险作业情况的检查

涉氨制冷工商贸企业

查看企业动火作业、有限空间作业、高处作业、临时用电情况

国务院安委〔2013〕6号涉氨制冷企业执法检查表第6条:应建立并严格落实动火作业、有限空间作业、高处作业、临时用电等危险作业管理制度。

查制度和作业票。

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73

对设备维修维护保养情况的检查

涉氨制冷工商贸企业

设备维修维护保养情况

《安全生产法》第33条:对安全设备进行经常性维护、保养和定期检测,保证正常运转。国务院安委〔2013〕6号涉氨制冷企业执法检查表第4条:制冷压缩机应按制造商的要求定期进行大、中、小修和日常维修保养。其它制冷设备应定期维护保养(螺杆式压缩机3年,活塞式2万小时大修)。

查安全设备的维护保养台帐及氨气浓度报警仪、压力表、安全阀等安全设施设备检测报告。

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74

对重大危险源管理情况的检查

涉氨制冷工商贸企业

重大危险源管理情况

《安全生产法》第37条:单位对重大危险源应当登记建档,进行定期检测、评估、监控,并制定应急预案。安监总局40号令第23条:危险化学品单位在完成重大危险源安全评估报告或者安全评价报告后15日内,报送所在地县级人民政府安全生产监督管理部门备案。第19条应当将重大危险源可能发生的事故后果和应急措施等信息,以适当方式告知可能受影响的单位、区域及人员。

 

 

应按规定对本企业的生产设施或场所进行重大危险源辨识、评估,确定重大危险源(储氨量≥10吨,系统最大设计容量,500米内为一个辨识单元)。查辨识记录、评价报告、备案表、告知记录、重大危险源档案(10项内容)。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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75

对安全生产管理协议情况的检查

涉氨制冷工商贸企业

与承包、承租单位签订协议和履行情况

《安全生产法》第46条:生产经营项目、场所发包或者出租给其他单位的,生产经营单位应当与承包单位、承租单位签订专门的安全生产管理协议,或者在承包合同、租赁合同中约定各自的安全生产管理职责

查安全生产管理协议和内容

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序号

抽查事项

抽查对象

抽查内容

抽查依据

抽查方式

抽查比例和

频次

抽查结果公示

方式

备注

76

对组织机构保障情况的检查

涉粉尘工商贸企业

安全生产管理机构设置情况

《安全生产法》第二十一条,《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》(省政府303号令)第九条。①从业人员在300人以下的,可不设置安全生产管理机构;②从业人员在300人以上不足1000人的,应当设置安全生产管理机构;③从业人员1000人以上的,应当设置专门的安全生产管理机构。

查看机构设立文件;查看员工花名册、工资发放记录、工伤保险缴纳记录等能够证明员工数量的相关资料;安全生产管理人员任命文件;查看注册安全工程师执业证;现场调查了解有关人员。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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涉粉尘工商贸企业

安全生产管理人员配备情况

《安全生产法》第二十一条,《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》(省政府303号令)第九条。①从业人员不足100人的,应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员;②从业人员在100人以上不足300人的,应当配备专职安全生产管理人员;③从业人员在300人以上不足1000人的,应当配备2名以上专职安全生产管理人员,其中至少应当有1名注册安全工程师;④从业人员在1000人以上的,应当按不低于从业人员3‰的比例配备专职安全生产管理人员,其中至少应当有2名注册安全工程师。

涉粉尘工商贸企业

安全生产委员会建立情况

《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》(省政府303号令)第十三条。从业人员在1000人以上的企业,应当建立安全生产委员会,安全生产委员会每季度至少召开一次会议,会议应当有书面记录。

查看安委会成立文件;以安委会名义发布的文件;查看安委会季度会议通知、纪要等资料。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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77

对安全生产管理协议情况的检查

涉氨制冷工商贸企业

与承包、承租单位签订协议和履行情况

《安全生产法》第46条:生产经营项目、场所发包或者出租给其他单位的,生产经营单位应当与承包单位、承租单位签订专门的安全生产管理协议,或者在承包合同、租赁合同中约定各自的安全生产管理职责。

查安全生产管理协议和内容。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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涉粉尘工商贸企业

安全生产管理人员职责和落实情况

 

山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》(省政府303号令)第十条。企业制定的安全管理人员职责应涵盖303号令第十条规定的10项内容,职责落实情况要有书面记录。

查看责任制文件以及能够证明职责落实的相关材料。

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涉粉尘工商贸企业

全员安全生产责任制定和落实情况

《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》(省政府303号令)第六条。企业要建立横向到边、纵向到底的安全生产责任,重点明确粉尘涉爆设备的管理维护及使用人员,以及粉尘清扫人员等重要岗位的安全生产职责。安全生产责任要逐级落实和考核。

查看责任制文件、责任状以及能够证明职责落实的相关材料;安全生产责任落实情况考核资料。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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涉粉尘工商贸企业

安全操作规程制定情况

《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》(省政府303号令)第七条,《严防企业粉尘爆炸五条规定》(总局68号令)第五条。①企业制定的安全操作规程应符合国家、行业或者地方标准要求;②操作规程应包括除尘系统使用维护、粉尘清理作业、打磨抛光作业、检维修作业、动火作业等。

查看安全操作规程、执行记录。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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涉粉尘工商贸企业

安全操作规程落实情况

《粉尘防爆安全规程》(GB 15577)6.2条,《严防企业粉尘爆炸五条规定》(总局68号令)第五条。①正确使用粉尘涉爆设备,并定期进行维护检修,建立维护检修管理台帐;②作业场所严禁各类明火,需要在作业场所动火作业时,必须停止生产作业,按程序办理作业证并采取相应的防护措施。

查看设备维护保养记录;调阅动火、检维修等作业证办理情况;现场查看粉尘清理情况。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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78

对安全培训情况的检查

涉粉尘工商贸企业

安全教育培训制度制定和落实情况

《安全生产法》第二十五条,《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》(省政府303号令)第二十五条,《生产经营单位安全培训规定》(总局3号令)第二十三条。①企业应制定安全生产教育培训制度,和年度教育培训计划,培训计划要有粉尘防爆知识的内容;②从业人员要掌握粉尘的危害性及防爆措施。

查看安全资格证书或者合格证书、特种作业人员操作资格证书;查看安全生产培训教育工作计划、培训教育

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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涉粉尘工商贸企业

涉粉尘岗位人员培训情况

《严防企业粉尘爆炸五条规定》(总局68号令)第五条。涉粉尘爆炸危险岗位员工应进行专门的安全培训并经考试合格方可上岗。

档案等资料;现场抽查询问涉粉尘爆炸危险岗位员工。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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79

对事故隐患排查治理情况的检查

涉粉尘工商贸企业

事故隐患排查治理制度制定和落实情况

《安全生产法》第三十八条,《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》(省政府303号令)第二十七条、第二十九条,《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》(总局16号令),《山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》(鲁政办字〔2016〕36号)。企业应制定事故隐患排查治理制度,建立健全隐患排查治理体系,定期组织安全检查,开展事故隐患自查自纠。企业应当积极整改安全检查发现的问题,对不能立即整改的,要落实“五定”(整改措施、责任、资金、时限和预案)。发现重大事故隐患应当及时将治理方案向有关部门报告,整改治理结束后,应当将治理效果评估报告报有关部门备案。企业应当建立健全事故隐患整改台账,按时向有关部门报送隐患排查治理统计分析表。企业要将涉可燃粉尘的车间,除尘系统,粉碎、筛分等生产设备及粉尘输送管道等列为风险点,确定风险等级,明确管控措施,对风险要公告警示。

查看相关制度和文件、隐患排查治理台账,查阅风险分级管控“一企一册”,现场检查查看隐患排查治理是否到位。涉粉尘工商贸企业

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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涉粉尘工商贸企业

隐患治理情况

涉粉尘工商贸企业

重大事故隐患治理情况

涉粉尘工商贸企业

事故隐患台账建立情况

涉粉尘工商贸企业

风险分级管控情况

80

对应急管理情况的检查

涉粉尘工商贸企业

应急预案制定

企业应当制定、评审并及时修订生产安全事故应急救援预案,并按规定到有关部门备案。应急预案要有针对粉尘涉爆事故的现场处置方案。

查看应急救援预案文本、备案回执、评审或论证材料、演练计划、演练记录、演练照片、演练评估报告等。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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涉粉尘工商贸企业

应急演练

生产经营单位应当制定应急预案演练计划,每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练,每半年至少组织一次现场处置方案演练。

涉粉尘工商贸企业

应急救援组织和器材配备情况

①企业应当建立应急救援组织,针对粉尘环境特点配备相应的应急救援器材及装备;②规模较小的企业,应与邻近专业救援队伍或单位签订救援协议,或者联合建立救援队伍。

查看组织成立文件、应急物资档案或救援协议等相关资料。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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81

对粉尘清理情况的检查

涉粉尘工商贸企业

粉尘定期清理制度制定和落实情况

《粉尘防爆安全规程》(GB 15577)8.3条、《严防企业粉尘爆炸五条规定》(总局68号令)第二条、第四条。①建立定期清扫制度,对作业现场及时全面规范清理;②清扫时宜采用负压方式清扫,严禁用压缩空气吹扫;③在除尘系统停运期间和作业岗位粉尘堆积严重时应停止作业;④遇湿易自燃的铝、镁等金属粉尘的生产、收集、贮存,应采取防止粉料自燃措施或配备防潮防湿设施。

查阅档案资料、现场检查粉尘清理情况

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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82

对组织机构情况的检查

涉有限空间工商贸企业

安全生产管理机构设置及人员配备情况

《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》(省政府303号令)第九条①从业人员不足100人的,应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员。②从业人员在100人以上不足300人的,应当配备专职安全生产管理人员。③从业人员在300人以上不足1000人的,应当设置安全生产管理机构,并配备2名以上专职安全生产管理人员,其中至少应当有1名注册安全工程师。④从业人员在1000人以上的,应当设置专门的安全生产管理机构,并按不低于从业人员3‰的比例配备专职安全生产管理人员,其中至少应当有2名注册安全工程师。

查看机构设置文件、人员任命文件、注册安全工程师执业证、员工花名册、工资发放记录等能够证明员工数量的相关资料。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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涉有限空间工商贸企业

安全生产

委员会

建立情况

《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》(省政府303号令)

第十三条从业人员在1000人以上的企业,应当建立安全生产委员会,安全生产委员会每季度至少召开一次会议,会议应当有书面记录。

查看安委会成立文件、以安委会名义发布的文件、安委会季度会议通知、纪要等资料。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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83

对安全生产责任制情况的检查

涉有限空间工商贸企业

主要负责人责任制

《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》(省政府303号令)

第八条企业制定的主要负责人职责应涵盖303号令第八条规定的13项内容,职责落实情况要有书面记录。

查看责任制文件以及能够证明职责落实的相关材料。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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涉有限空间工商贸企业

安全管理人员责任制

《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》(省政府303号令)第十条企业制定的安全管理人员职责应涵盖303号令第十条规定的10项内容,职责落实情况要有书面记录。

查看责任制文件以及能够证明职责落实的相关材料。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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涉有限空间工商贸企业

其他人员的安全生产责任制

《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》(省政府303号令)第六条应当明确分管安全负责人、技术负责人、其他负责人、职能部门负责人、生产车间(区队)负责人、生产班组负责人、一般从业人员等全体人员的安全生产责任,并逐级进行落实和考核。

查看责任制文件以及能够证明职责落实的相关材料。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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涉有限空间工商贸企业

责任书签订

安监总办〔2010〕139号文,根据总局《关于进一步加强企业安全生产规范化建设严格落实企业安全生产主体责任的指导意见》,健全安全生产责任体系,签订安全生产责任书。

查看签订的责任书。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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84

对安全管理情况的检查

涉有限空间工商贸企业

安全告知

《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》(省政府303号令)第十四条,《安全生产法》第四十九条,生产经营单位与从业人员签订的劳动合同、聘用合同以及与劳务派遣单位订立的劳务派遣协议,应载明有关保障从业人员劳动安全、防止职业病危害的事项。

不得以任何形式与从业人员订立免除或者减轻其对从业人员因生产安全事故、职业病危害事故依法应当承担责任的协议。使用劳务派遣人员的单位应当将现场劳务派遣人员纳入本单位从业人员统一管理,履行安全生产保障责任,不得将安全生产保障责任转移给劳务派遣单位。

查看劳动合同、聘用合同以及劳动派遣协议。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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涉有限空间工商贸企业

劳动防护

《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》(省政府303号令)第二十一条,《安全生产法》第四十二条等生产经营单位应建立劳动防护用品管理制度、按规定制定劳动防护用品配备标准,明确各岗位从业人员配备的种类和型号(根据有限空间存在危险有害因素的种类和危害程度,配备相应的的劳动防护用品)。

查看管理制度、配备标准、发放登记台账。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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涉有限空间工商贸企业

风险管控

与隐患排查

《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》(省政府303号令)第二十七、二十九条,《安全生产法》第三十八条,《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》四、十、十五、十八条,省政府办公厅(鲁政办字〔2016〕36号)文等,生产经营单位应当建立安全生产风险管控机制,确定排查出的风险点的危险性风险等级,并采取相应的风险管控措施,对风险点进行公告警示。

②建立事故隐患排查治理制度,建立健全隐患排查治理体系,定期组织安全检查,开展事故隐患自查自纠。

③对排查出的事故隐患,按照事故隐患的等级进行登记,建立事故隐患信息档案,积极整改安全检查发现的问题,对不能立即整改的,要落实“五定”(整改措施、责任、资金、时限和预案)。

④对于重大事故隐患,应当及时将治理方案向负有安全生产监督管理职责的部门报告。整改治理结束后,应当将治理效果评估报告报有关部门备案。

查看相关制度和文件、隐患整改台账、隐患备案、风险分级管控“一企一册”等相关资料。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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涉有限空间工商贸企业

标准化建设

《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》(省政府303号令)第二十六条,企业应当按照规定开展以岗位达标、专业达标和企业达标为主要内容的安全生产标准化建设。

查看证书及相关资料。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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涉有限空间工商贸企业

 

承包租赁

 

《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》(省政府303号令)第十五条,《安全生产法》第四十六条,《工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定》第二十二条,生产经营单位应当对承包单位、承租单位的安全生产条件或者相应的资质进行审查。

签订专门的安全生产管理协议签订或者在承包合同、租赁合同约定安全生产管理事项并对承包、承租单位进行监督检查。

③企业对其发包的有限空间作业安全承担主体责任。承包方对其承包的有限空间作业安全承担直接责任。

查看承包或租赁资质、安全生产管理协议或合同、监督检查等资料。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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涉有限空间工商贸企业

安全生产

教育培训

《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》(省政府303号令)第二十四、二十五条,《工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定》第五条,《安全生产法》和《生产经营单位安全培训规定》等相关条款,生产经营单位应当安全生产教育培训和特种作业人员管理制度。

生产经营单位的特种作业人员,必须按照国家有关法律、法规的规定接受专门的安全技术培训,取得特种作业操作证,方可上岗作业,并建立特种作业人员档案。

对从业人员进行安全生产教育和培训(含应急救援内容),岗前培训不得少于24学时。未经安全生产教育和培训合格的从业人员,不得上岗作业。

④应当按照规定对被派遣劳动者、实习学生进行安全生产教育和培训。

建立健全从业人员安全生产教育和培训档案,详细、准确记录培训的时间、内容、参加人员以及考核结果等情况。

对有限空间作业现场负责人、监护人员、作业人员、应急救援人员(含外来劳务人员、外包单位作业人员等)进行专项安全培训,严禁培训不合格上岗作业。

查看相关制度、证书、安全培训计划、培训档案等资料。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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涉有限空间工商贸企业

应急救援

《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》(省政府303号令)第二十三、三十二条,《安全生产法》第七十八条,《工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定》第二十一条,《生产安全事故应急预案管理办法》等相关条款,①制定本单位生产安全事故应急救援预案(包含有限空间作业应急救援内容)。

②中型规模以上的单位应当组织专家对本单位编制的应急预案进行评审,其他生产经营单位应当对本单位编制的应急预案进行论证。

③制定应急预案演练计划,每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练,每半年至少组织一次现场处置方案演练(有限空间作业应急预案,每年至少进行一次演练)。

④演练结束后,对应急预案演练效果进行评估,撰写应急预案演练评估报告,分析存在的问题,并对应急预案提出修订意见。

按应急预案的要求配备应急物资及装备(根据有限空间作业的特点配备相关的呼吸器、防毒面罩、通讯设备、安全绳索等应急装备和器材),建立使用状况档案,定期检测和维护,使其处于良好状态。

查看应急预案、评审或论证纪要、培训记录、应急物资装备、演练计划和演练记录等资料。(中型规模企业:工信部联企业[2011]300号文件:从业人员300人及以上,且营业收入2000万元及以上)

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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涉有限空间工商贸企业

有限空间排查辨识

总局59号令第七条,省局鲁安监发〔2016〕62号文,①排查、辨识本企业的有限空间且无遗漏,并确定有限空间的数量、位置以及危险有害因素等基本情况。 

②建立有限空间管理台账,并及时更新。

③将管理台账报属地县级安监部门及行业主管部门。

查看有限空间管理台账。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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涉有限空间工商贸企业

有限空间

作业制度

和规程

总局59号令第五条,企业制定的有限空间作业安全生产制度和规程应当涵盖《工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定》第五条规定的6项内容。

查看相关制度、规程。

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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序号

抽查事项

抽查对象

抽查内容

抽查依据

抽查方式

抽查比例和

频次

抽查结果公示

方式

备注

85

烟花爆竹经营(批发)许可(首次、变更、延期)材料的转报

烟花爆竹经营(零售)者

是否持有经营(零售)许可证

1、《安全生产许可证条例》第二条国家对矿山企业、建筑施工企业和危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材生产企业(以下统称企业)实行安全生产许可制度。企业未取得安全生产许可证的,不得从事生产活动。

2、《烟花爆竹安全管理条例》第三条国家对烟花爆竹的生产、经营、运输和举办焰火晚会以及其他大型焰火燃放活动,实行许可证制度。未经许可,任何单位或者个人不得生产、经营、运输烟花爆竹,不得举办焰火晚会以及其他大型焰火燃放活动。
3、《烟花爆竹经营许可实施办法》第三条第三款未取得烟花爆竹经营许可证的,任何单位或者个人不得从事烟花爆竹经营活动。第五条第五款:县级人民政府安全生产监督管理部门(以下简称县级安全监管局,与市级安全监管局统称发证机关)负责本行政区域内零售经营布点规划与零售许可证的颁发和管理工作。

查看相关证件

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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未经许可经营、超许可范围经营、许可证过期继续经营烟花爆竹

《烟花爆竹经营许可实施办法》第三十一条对未经许可经营、超许可范围经营、许可证过期继续经营烟花爆竹的,责令其停止非法经营活动,处2万元以上10万元以下的罚款,并没收非法经营的物品及违法所得。

《烟花爆竹经营许可实施办法》第三十九条本办法规定的行政处罚,由安全生产监督管理部门决定。

查阅经营(零售)许可证

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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冒用或者使用伪造的烟花爆竹经营许可证

《烟花爆竹经营许可实施办法》第三十六条第二款冒用或者使用伪造的烟花爆竹经营许可证的,依照本办法第三十一条的规定处罚。

《烟花爆竹经营许可实施办法》第三十一条对未经许可经营、超许可范围经营、许可证过期继续经营烟花爆竹的,责令其停止非法经营活动,处2万元以上10万元以下的罚款,并没收非法经营的物品及违法所得。

查阅经营(零售)许可证

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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烟花爆竹经营单位出租、出借、转让、买卖烟花爆竹经营许可证

《烟花爆竹经营许可实施办法》第三十六条第一款烟花爆竹经营单位出租、出借、转让、买卖烟花爆竹经营许可证的,责令其停止违法行为,处1万元以上3万元以下的罚款,并依法撤销烟花爆竹经营许可证。

查阅经营(零售)许可证

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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烟花爆竹零售经营者变更零售点名称、主要负责人或者经营场所,未重新办理零售许可证

《烟花爆竹经营许可实施办法》第三十五条零售经营者有下列行为之一的,责令其限期改正,处1000元以上5000元以下的罚款;情节严重的,处5000元以上30000元以下的罚款:(一)变更零售点名称、主要负责人或者经营场所,未重新办理零售许可证的;

查阅经营(零售)许可证,了解执照变更内容及时间,

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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烟花爆竹批发企业

烟花爆竹批发企业变更企业名称、主要负责人、注册地址,未申请办理许可证变更手续

《烟花爆竹经营许可实施办法》第三十二条批发企业有下列行为之一的,责令其限期改正,处5000元以上3万元以下的罚款:……(九)变更企业名称、主要负责人、注册地址,未申请办理许可证变更手续的;

查阅企业营业执照,了解执照变更内容及时间

““双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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86

烟花爆竹储存数量

烟花爆竹零售经营者

零售经营者存放的烟花爆竹数量超过零售许可证载明范围

《烟花爆竹经营许可实施办法》第三十五条第(二)项零售经营者有下列行为之一的,责令其限期改正,处1000元以上5000元以下的罚款;情节严重的,处5000元以上30000元以下的罚款:(二)存放的烟花爆竹数量超过零售许可证载明范围的。

查阅经营(零售)许可证,了解其储存数量范围

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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烟花爆竹批发企业

烟花爆竹仓库违规存储

《烟花爆竹经营许可实施办法》第三十二条批发企业有下列行为之一的,责令其限期改正,处5000元以上3万元以下的罚款:(一)在城市建成区内设立烟花爆竹储存仓库,或者在批发(展示)场所摆放有药样品的;(三)在仓库内违反国家标准或者行业标准规定储存烟花爆竹的;(四)在烟花爆竹经营许可证载明的仓库以外储存烟花爆竹的

查阅经营(零售)许可证,了解其储存数量范围

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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87

对有质量问题的烟花爆竹的处理

烟花爆竹经营(零售)、批发企业

假冒伪劣、过期、含有超量、违禁药物以及其他存在严重质量问题的烟花爆竹未及时销毁

《烟花爆竹经营许可实施办法》第三十二条批发企业有下列行为之一的,责令其限期改正,处5000元以上3万元以下的罚款:(五)对假冒伪劣、过期、含有超量、违禁药物以及其他存在严重质量问题的烟花爆竹未及时销毁的;

现场检查烟花爆竹储存现场

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

泗水县人民政府网站专栏公布

 

88

烟花爆竹批发企业销售、登记制度

烟花爆竹批发企业

烟花爆竹批发企业未建立并执行采购、销售流向登记制度

《烟花爆竹经营许可实施办法》第二十五条 批发企业未建立并执行采购、销售流向登记制度的,或者黑火药、烟火药、引火线批发企业未按规定将采购、销售记录报所在地县级以上安全生产监督管理部门备案的,由安全生产监督管理部门责令限期改正,并处1000元以上3万元以下的罚款;逾期未改正的,吊销其经营许可证。

查阅相关制度、文件

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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烟花爆竹批发的企业

从事烟花爆竹批发的企业向从事烟花爆竹零售的经营者供应非法生产、经营的烟花爆竹

《烟花爆竹安全管理条例》第三十八条 从事烟花爆竹批发的企业向从事烟花爆竹零售的经营者供应非法生产、经营的烟花爆竹,或者供应按照国家标准规定应由专业燃放人员燃放的烟花爆竹的,由安全生产监督管理部门责令停止违法行为,处2万元以上10万元以下的罚款,并没收非法经营的物品及违法所得;情节严重的,吊销烟花爆竹经营许可证。

查阅经营(零售)许可证

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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烟花爆竹零售

从事烟花爆竹零售的经营者销售非法生产、经营的烟花爆竹,或者销售按照国家标准规定应由专业燃放人员燃放的烟花爆竹

《烟花爆竹安全管理条例》第三十八条第二款 从事烟花爆竹零售的经营者销售非法生产、经营的烟花爆竹,或者销售按照国家标准规定应由专业燃放人员燃放的烟花爆竹的,由安全生产监督管理部门责令停止违法行为,处1000元以上5000元以下的罚款,并没收非法经营的物品及违法所得;情节严重的,吊销烟花爆竹经营许可证。

查阅经营(零售)许可证

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

泗水县人民政府网站专栏公布

 

89

烟花爆竹批发企业

未执行合同管理、流向登记制度或者未按照规定应用烟花爆竹流向管理信息系统、未将黑火药、引火线的采购、销售记录报所在地县级安全监管局备案

《烟花爆竹经营许可实施办法》第三十二条批发企业有下列行为之一的,责令其限期改正,处5000元以上3万元以下的罚款:(六)未执行合同管理、流向登记制度或者未按照规定应用烟花爆竹流向管理信息系统的;(七)未将黑火药、引火线的采购、销售记录报所在地县级安全监管局备案的;

查阅相关制度、文件资料

“双随机”抽查检查每年2次,不低于相关抽查对象名录库的10%

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泗水县地震局随机抽查事项清单

 

序号

抽查事项

抽查对象

抽查内容

抽查依据

抽查方式

抽查比例

和频次

抽查结果

公开方式

备注

1

建设工程抗震设防要求监督管理

项目单位

建设工程是否已按要求进行抗震设防要求确定、建设工程抗震设防要求落实等情况。

《山东省防震减灾条例》》(1999年10月通过,2010年9月修订)第三十一条:县级以上人民政府地震工作主管部门负责建设工程抗震设防要求的监督管理工作。

定期抽查(每季度一次)和不定期抽查相结合的方式

在一年内对同一主体的抽查原则上不少于1次

县政府门户网站

 

 

 

 

 

 

 

泗水县发改局随机抽查事项清单

序号

抽查事项

抽查对象

抽查内容

抽查依据

抽查方式

抽查比例和频次

抽查结果
公示方式

备注

1

固定资产投资项目投资建设情况检查

项目单位

是否依法依规办理项目审批、核准或备案手续,是否依法依规开展投资建设

《企业投资项目核准和备案管理条例》(国务院令第673号)第十六条:“核准机关、备案机关以及依法对项目负有监督管理职责的其他有关部门应当加强事中事后监管,按照谁审批谁监管、谁主管谁监管的原则,落实监管责任,采取在线监测、现场核查等方式,加强对项目实施的监督检查”

现场检查、书面检查

抽查比例不超过10%,抽查频次一般每年不少于4次

通过泗水县人民政府门户网站或企业信用信息公示系统公开

 

2

政府性资金补助的企业投资项目稽查

项目单位

贯彻执行国家和省投资政策及有关规定的情况;投资计划执行情况,项目的进展情况;项目建设规范性,项目审批程序是否规范,项目是否按照批复的内容、标准、规模组织实施;建设资金使用情况,中央资金到位和专项使用情况,地方配套资金的足额拨付情况,项目的概算控制情况;项目监管情况,“四制”执行情况,建设单位和项目勘察、设计、施工、监理、代建及招投标代理等机构的履约和资质等情况

《国家重大建设项目稽查办法》(国家发展计划委员会令第6号)第七条:“稽查特派员履行下列职责:(一)监督被稽查单位贯彻执行国家有关法律、行政法规和方针政策的情况,监督被稽查单位有关建设项目的决定是否符合法律、行政法规和规章制度规定的权限、程序;(二)检查建设项目的投标招标、工程质量、进度等情况,跟踪监测建设项目的实施情况;(三)检查被稽查单位的财务会计资料以及与建设项目有关的其他资料,监督其资金使用、概算控制的真实性、合法性。”

现场检查、书面检查

抽查比例不超过10%,抽查频次一般每年不少于2次,对于违法违规的项目需增加抽查频次

通过泗水县人民政府门户网站或企业信用信息公示系统公开

 

3

重大建设项目招标投标监督检查

项目建设单位

是否依法依规开展招标投标活动

1.《中华人民共和国招标投标法实施条例》(国务院令第613号)第四条:“……县级以上地方人民政府发展改革部门指导和协调本行政区域的招标投标工作。县级以上的地方人民政府有关部门按照规定的职责分工,对招标投标活动实施监督,依法查处招标投标活动中的违法行为。”2.《山东省实施<中华人民共和国招标投标法>办法》(2015年5月27日山东省第十届人民代表大会常务委员会第十四次会议通过)第四条:“县级以上人民政府发展改革部门负责对本行政区域内的招标投标工作进行指导和协调,并对本级人民政府确定的重大建设项目建设过程中的工程招标投标进行监督检查

现场检查、书面检查

抽查比例不超过10%,抽查频次一般每年不少于2次

通过泗水县人民政府门户网站或企业信用信息公示系统公开

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

泗水县住建局随机抽查事项清单

序号

抽查

事项

抽查

对象

抽查

内容

抽查依据

抽查

方式

抽查比例

和频次

抽查结果公示方式

备注

1

 建筑工程施工许可证监督管理

建设单位、建筑施工企业

是否取得施工许可证

1.《建筑法》(1997年11月通过,2011年4月修订)第七条“建筑工程开工前,建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证;但是,国务院建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程除外。按照国务院规定的权限和程序批准开工报告的建筑工程,不再领取施工许可证。”第八条“建设行政主管部门应当自收到申请之日起十五日内,对符合条件的申请颁发施工许可证。”2.《山东省建筑工程施工许可管理办法》(鲁建发[2015]4号)“第二条 在本省行政区域内从事各类房屋建筑及城镇市政基础设施工程的施工,建设单位在开工前应当按照本办法的规定,向工程所在地设区的市、县(市)人民政府住房城乡建设主管部门(以下简称发证机关)申请领取施工许可证。”“第七条 (三)发证机关在收到建设单位报送的《建筑工程施工许可证申请表》和所附证明文件后,对于符合条件的,应当自收到申请之日起十五个工作日内颁发施工许可证;对于证明文件不齐全或者失效的,应当当场或者五个工作日内一次告知建设单位需要补正的全部内容,审批时间自证明文件补正齐全后作相应顺延;对于不符合条件的,应当自收到申请之日起十五个工作日内书面通知建设单位,并说明理由。”

现场检查、实地核查

一年1次,抽查比例20%。

通过网站等方式公示

 

2

对建筑业企业资质监督管理

建筑施工企业

是否超越本单位资质等级承揽工程或者未取得资质证书承揽工程

1.《建筑业企业资质管理规定和资质标准实施意见》(建市[2015]20号)……(二十九)企业应当接受资质许可机关,以及企业注册所在地、承接工程项目所在地住房城乡建设主管部门和其他有关部门的监督管理……

现场检查、实地核查

一年1次,抽查比例20%。

通过网站等方式公示

 

3

建筑市场管理和执法监察

建设单位

施工图设计文件是否未经审查或者审查不合格

1、《山东省建筑市场管理条例》(1996年10月14日通过,2004年7月30日修正)第四条“省、设区的市、县(市)人民政府建设行政主管部门负责本行政区域内建筑市场的统一管理工作。 2.《山东省住房城乡建设执法监察办法》(鲁建发〔2012〕6号)第五条“县级以上住房城乡建设、规划、城市管理(执法)、房管等主管部门根据“三定方案”确定的职责,负责本行政区域的执法监察工作。第六条:各设区市、县(市、区)建设主管部门执法工作监察机构的职责,根据“三定方案”和本部门职责确定。”

现场检查、实地核查

一年1次,抽查比例20%。

通过网站等方式公示

 

 

是否实行工程监理

4

对建设工程招标投标的监督

建设单位

必须招标的项目是否招标,是否将必须进行招标的项目化整为零或以其他任何方式规避招标

1.《中华人民共和国招标投标法实施条例》(国务院令第613号)第四条:国务院工业和信息化、住房城乡建设、交通运输、铁道、水利、商务等部门,按照规定的职责分工对有关招标投标活动实施监督。2.《山东省房屋建筑和市政工程招标投标办法》(山东省政府令第249号)第6条…县(市)住房城乡建设行政主管部门负责本行政区域内工程招标投标活动的监督管理工作。3.《房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标办法》(2001年5月建设部令89号)第4条:…县级以上地方人民政府建设行政主管部门负责本行政区域内工程施工招标投标活动的监督管理。具体的监督管理工作,可以委托工程招标投标监督管理机构负责实施。4、《山东省房屋建筑和市政工程招标投标活动投诉处理办法》的通知(鲁建招字[2014]26号)第三条:县级以上住房城乡建设主管部门负责本行政区域内工程招标投标活动投诉的处理工作。

现场检查、实地核查

一年1次,抽查比例20%。

通过网站等方式公示

 

招标人、代

理机构、评

标专家、投

标企业

检查建筑工程招投标过程是否存在违法行为;检查招标人、代理机构、评标专家、投标人在招标过程中的行为;检查交易场所是否符合相关规定

现场检查、书面检查和用“全省建筑市场监管与诚信信息一体化平台”进行动态核查等

一年1次;抽查比例20%

通过网站等方式公示

 

5

对扬尘污染防治的监管

各建筑工程施工现场

检查建筑工地现场等行为是否符合法律法规规章规定,并对涉嫌违法行为依法开展调查

1.《大气污染防治法》(山东省人民政府令第248号)第五条“县级以上人民政府其他有关部门在各自职责范围内对大气污染防治实施监督管理”,第六十九条“从事房屋建筑、市政基础设施建设、河道整治以及建筑物拆除等施工单位,应当向负责监督管理扬尘污染防治的主管部门备案。”

2.《山东省扬尘污染防治管理办法》(山东省人民政府令第248号)第四条:“县级以上人民政府环境保护行政主管部门负责对本行政区域内扬尘污染防治实施统一监督管理。住房城乡建设、城市管理、交通运输、水利、林业、价格等部门按照各自职责做好扬尘污染防治的有关工作。”

现场检查、书面检查

 

一年2次,抽查比例20%。

通过网站等方式公示

 

6

对从事建筑活动的单位和施工现场的安全监督检查

建筑施工现场

 

检查建筑工程施工现场安全生产情况是否符合法律法规规章规定的要求,对涉嫌违法行为依法开展调查

1.《安全生产法》(第九届全国人民代表大会常务委员会第二十八次会议于 2002 年 6月29日通过公布, 2014 年 8月31  日修订 ) 第九条:“ …… 县级以上地方各级人民政府有关部门依照本法和其他有关法律 、 法规的规定 , 在各自的职责范围内对有关行业、 领域的安全生产工作实施监督管理 …”2..《 建设工程安全生产管理条例》(国务院令第393号)第四十条:“… 县级以上地方人民政府建设行政主管部门对本行政区域内的建设工程安全生产实施监督管理 …”.3. 《山东省建筑安全生产管理规定》( 山东省政府令第132  号)第五条“ …设区的市 、 县 ( 市 ) 建设行政主管部门负责本行政区域内的建筑安全生产管理工作 ……”

现场检查、书面检查

 

一年1次,抽查比例20%。 

 

通过网站等方式公示

 

7

对“安管人员”安全生产工作进行监督管理

建 筑 工 程施工企业

 

检查建筑工程施工现场有关人员是否持证上岗,检查其

执业行为是否符合法律法规规章规定的要求,对涉嫌违

法行为依法开展调查

1. 《建筑施工企业主要负责人、项目负责人和专职安全生产管理人员安全生产管理规定》(住房城乡建设部17号令)第五条 “‘ 安管人员 ’应当通过其受聘企业,向企业工商注册地的省、自治区、直辖市人民政府住房城乡建设主管部门申请安全生产考核,并取得安全生产考核合格证书” 2. 《建筑起重机械安全监督管理规定》(建设部166号令)第二十五条“ 省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门负责组织实施建筑施工企业特种作业人员的考核。”3.《建设工程安全生产管理条例 》 (国务院令第393号) 第二十五条“ 垂直运输机械作业人员、安装拆卸工、爆破作业人员 、起重信号工、登高架设作业人员等特种作业人员, 必须按照国家有关规定经过专门的安全作业培训, 并取得特种作业操作资格证书后,方可上岗作业。”4. 《建设工程安全生产管理条例》(国务院令第393号)第四十条“…… 县级以上地方人民政府建设行政主管部门对本行政区域内的建设工程安全生产实施监督管理 ……”

现场检查、书面检查

 

一年1次,抽查比例20%。

通过网站等方式公示

 

8

建筑起重机械使用登记、筑起重机械安拆告知

建筑施 工现场起 重机 械涉 及责任主体

 

检查建筑施工现场起重机械涉及责任主体行为是否符合法律法规规章规定的要求,并对涉嫌违法行为依法开展调查

1. 《特种设备安全法》第五条: “…… 县级以上地方各级人民政府负责特种设备安全监督管理的部门对本行政区域内特种设备安全实施监督管理。第五十七条负责特种设备安全监督管理的部门依照本法规定,对特种设备生产、经营、使用单位和检验、检测机构实施监督检查。”.2. 《建设工程安全生产管理条例 》(国务院令第393号) 第四十条 : “ …… 县级以上地方人民政府建设行政主管部门对本行政区域内的建设工程安全生产实施监督管理。”3.《建筑起重机械安全监督管理规定 》(建设部令第166号) 第三条 “…… 县级以上地方人民政府建设主管部门对本行政区域内的建筑起重机械的租赁 、安装、拆卸、使用实施监督管理。 ”

现场检查、

书面检查

 

一年1次,抽查比例20%。

通过网站等方式公示

 

9

建筑节能监督检查

建筑施工现场、建设、施工、监理单位

检查建设单位及有关单位市场行为是否符合法律法规。建筑节能、绿色建筑、可再生能源建筑应用、公共建筑节能、新型墙体材料应现场检查、书面检查。项目实施方式、生产经营行为是否符合法律法规规定的规范。

1.《民用建筑节能条例》(国务院令第530 号)第五条“……县级以上地方人民政府建设主管部门负责本行政区域民用建筑节能的监督管理工作。”

2.《山东省民用建筑节能条例》(2012 年11 月通过)第四条:“省住房城乡建设主管部门负责全省建筑节能监督管理工作;设区的市、县(市)住房城乡建设主管部门负责本行政区域内建筑节能监督管理工作。

现场检查、书面检查

一年1次,抽查比例10%。

通过网站等方式公示

 

10

对工程质量监督检查

企业及其分支机构

工程参建各方责任主体质量行为及工程实体质量、现场原材料抽检

建设工程质量管理条例第四条:“县级以上人民政府建设行政主管部门和其他有关部门应当加强对建设工程质量的监督管理。”

实地检查

一年1次,抽查比例10%。

通过网站等方式公示

 

11

对散装水泥推广的监督检查

散装水泥使用单位、建设工程建设单位

建设单位在禁止现场搅拌砂浆的区域内是否现场搅拌砂浆;水泥、预拌混凝土、预拌砂浆和水泥制品生产企业是否虚报、瞒报或者拒报散装水泥生产和使用统计数据。

《山东省促进散装水泥发展规定》(第219号山东省政府令2009年12月31日省政府第60次常务会议通过第十六条“水泥、预拌混凝土、预拌砂浆和水泥制品生产企业,应当按照统计法律、法规和统计制度的规定,真实、准确、完整、及时地向散装水泥管理机构提供散装水泥生产和使用统计数据,不得虚报、瞒报和拒报”。第十九条“违反本规定,建设单位在禁止现场搅拌混凝土、砂浆的区域内现场搅拌混凝土、砂浆的,由住房城乡建设行政主管部门责令限期改正;逾期不改正的,处1万元以上3万元以下的罚款”。第二十条“违反本规定,水泥、预拌混凝土、预拌砂浆和水泥制品生产企业虚报、瞒报或者拒报散装水泥生产和使用统计数据的,由散装水泥行政主管部门责令限期改正;逾期不改正的,处2000元以上1万元以下的罚款”。

实地核查

书面检查

一年1次,抽查比例10%。

通过网站等方式公示

 

12

房地产企业市场行为监督管理

房地产开发企业

检查房地产开发企业市场行为是否符合法律法规规章规定的规范;对涉嫌违法行为依法开展调查

1.《商品房销售管理办法》(建设部令第88号)第五条:“……直辖市、市、县人民政府建设行政主管部门、房地产行政主管部门按照职责分工,负责本行政区域内商品房的销售管理工作”2.《城市商品房预售管理办法》(建设部令第131号)第四条“…市、县人民政府建设行政主管部门或房地产行政主管部门负责本行政区域内城市商品房预售管理。”3.《山东省商品房销售条例》(2005年3月31日山东省第十届人民代表大会常务委员会第十三次会议通过)第六条“商品房预售实行预售许可制度。房地产开发企业进行商品房预售,应当向设区的市县(市)商品房销售管理部门申请预售许可,取得商品房预售许可证明。未取得商品房预售许可证明的,不得进行商品房预售。”4.《山东省商品房预售资金监管办法》(鲁建房字[2017]1号)第三条“设区的市、县(市、区)住房城乡建设、房产管理部门按照职责分工负责本行政区域内商品房预售资金监管。”

现场检查、书面检查、实地核查

一年1次,抽查比例50%。

通过网站等方式公示

 

13

物业服务企业市场行为的监管

物业服务企业

检查企业市场行为是否符合法律法规规章规定的规范;对涉嫌违法行为依法调查

《物业管理条例》 第五条 “县级以上地方人民政府房地产行政主管部门负责本行政区域内物业管理活动的监督管理工作。”

现场检查、书面检查、实地检查

一年1次,抽查比例20%。

通过网站等方式公示

 

14

对燃气企业运营的监督检查

企业及其分支机构

是否按照国家规定运营;安全措施是否落实到位;设施管理、维护是否到位。

《山东省燃气管理条例》(山东省人大常委会公告第9号)第三十八条:“燃气行政主管部门应当对燃气的工程建设、经营、使用、设施 保护、器具安装维修等活动进行监督检查;发现安全隐患的,应当及时通知有关单位和个人限期消除。”

实地检查

一年2次,抽查比例100%

通过网站等方式公示

 

15

对城区园林绿化、公园景区管护的监督检查

企业及其分支机构

苗木长势情况,枯枝修剪、死株补植、树木倾斜、绿地覆盖等园艺方面的情况;病虫害防治方面的情况;绿化带内卫生秩序管理等方面的情况。

《城市绿化条例》第七条:“国务院城市建设行政主管部门和国务院林业行政主管部门等,按照国务院规定的职权划分,负责全国城市绿化工作。”

实地检查

一年1次,抽查比例100%。

通过网站等方式公示

 

16

城乡建设档案的监督、检查

城市规划区内建设单位

城市规划区内在建建设单位建设工程档案的接收、整理、编目、统计、鉴定、保管与保护等情况

1、《城市建设档案管理规定》(建设部90号令)第三条“县级以上地方人民政府建设行政主管部门负责本行政区域内的城建档案管理工作,业务上受同级档案部门的监督、指导。城市的建设行政主管部门应当设置城建档案工作管理机构或者配备城建档案管理人员,负责全市城建档案工作。城市建设行政主管部门也可以委托城建档案馆负责城建档案工作的日常管理工作。”2.《城市地下管线工程档案管理办法》(建设部第136号令)第三条“县级以上城市人民政府建设行政主管部门或者规划主管部门负责本行政区域内城市地下管线工程档案的管理工作,并接受上一级建设主管部门的指导、监督。城市地下管线工程档案的收集、保管、利用等具体工作,由城建档案馆或者城建档案室(以下简称城建档案管理机构)负责。”3.《济宁市城建档案管理办法》(济政发(2008)27号)第五条“县(市)建设(规划)行政主管部门负责本行政区域城建档案的监督管理工作,并协助市城建档案馆做好本行政区域市级以上(包括市级)重点工程的档案管理工作,县(市)建设(规划)行政主管部门所属的城建档案管理机构负责本行政区域城建档案的日常管理工作。”

 

 

 

 

 

 

 

实地查验

 

 

 

 

 

 

一年1次,抽查比例20%

 

 

 

 

 

 

 

通过网站等方式公示

 

 

泗水县档案局随机抽查事项清单

序号

抽查

事项

抽查

对象

抽查

内容

抽查依据

抽查

方式

抽查比例

和频次

抽查结果公示方式

备注

1

档案工作监督和指导

县直机关、团体、事业单位、镇街

本行政区域内档案的收集、整理、保管、鉴定、统计和提供利用工作。

1.《档案法》(1987年9月通过,1996年7月修订)第六条第二款:县级以上地方人民政府的档案行政管理部门主管本行政区域内的档案事业,并对本行政区域内机关、团体、企事业单位和其他组织的档案工作,实行监督指导。
    2.《档案法实施办法》第八条:县级以上地方各级人民政府档案行政管理部门依照《档案法》第六条第二款的规定,履行下列职责:…(三)监督、指导本行政区域内的档案工作,依法查处档案违法行为…

现场检查

抽查比例为10%,每年度不少于2次

通过政府网站公示

2

对损毁、丢失、涂改、伪造档案,档案泄密及擅自出卖、倒卖或转让、赠送属于国家所有的档案等违法行为的抽查

县直机关、事业单位、企业、社会组织、公民

机关、事业单位、企业、社会组织、公民是否存在违反《中华人民共和国档案法》第二十四条的行为

1.《中华人民共和国档案法》(1987年9月5日通过,1996年7月5日修正)第二十四条:“有下列行为之一的,由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任:(一)损毁、丢失属于国家所有的档案的; (二)擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的;(三)涂改、伪造档案的;……(八)档案工作人员玩忽职守,造成档案损失的。在利用档案馆的档案中,有前款第一项、第二项、第三项违法行为的,由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告,可以并处罚款;造成损失的,责令倍偿损失。企业事业组织或者个人有第一款第四项、第五项违法行为的由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告,可以并处罚款;有违法所得的,没收违法所得;并可以依照本法第十六条的规定征购所聘或者赠送的档案。”2.《山东省档案条例》(2004年4月2日,2004年5月1日起实施)第三十六条:”违反本条例,有下列行为之一的,由县级以上档案行政管理部门给予警告;根据有关档案的价值和数量,对单位可以并处一万元以上十万元以下的罚款,对个人可以并处五百元以上五千元以下的罚款;造成损失的,责令赔偿损失;构成犯罪的,依法追究刑事责任: (一)损毁、丢失属于国家所有的档案的;(二)擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案或者泄露档案秘密的;(三)涂改、伪造档案的。拒绝、阻碍档案行政执法人员依法执行职务的,由公安机关依法予以处理;构成犯罪的,依法追究刑事责任。 

现场检查

不定向抽查比例为10%,每年度不少于2次

通过政府网站公示

 

3

对造成重大活动档案资料损毁、散失的行为的抽查

重大活动主办、承办单位

监督检查重大活动主办、承办单位是否存在重大档案资料损毁、散失的现象

《山东省重大活动档案管理办法》(2012年3月1日起施行)第二十条:“违反本办法规定,有下列行为之一的,县级以上人民政府档案行政管理部门应当责令其限期改正,逾期未改正的,给予通报批评,并由任免机关或者监察机关对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员给予处分;根据情节轻重,县级以上人民政府档案行政管理部门可以给予主办、承办单位500元以上1000元以下的罚款:(一)主办、承办单位未及时通知或者拒绝、阻挠档案行政管理部门参加重大活动档案工作,并造成档案资料损失的;(二)重大活动期间未按照规定开展档案收集、整理工作的;(三)未按照规定保管、移交重大活动档案的;(四)未按照规定办理档案登记、提供档案目录和情况说明的;(五)未按照规定向社会开放重大活动档案的。”

现场检查

抽查比例为10%,每年度不少于2次

通过政府网站公示

 

4

对重大建设项目档案工作进行抽查

国家、省、市、县级重大建设项目主管部门

对国家、省、市、县确定的重大建设项目上的档案进行验收,对验收后的档案的管理情况进行抽查,确保档案的齐全完整安全

1.《中央预算内直接投资项目管理办法》(2014年1月29日发布,2014年3月1日起实施)第二十九条:“直接投资项目应该遵守国家档案管理的有关规定,做好项目档案管理工作。项目档案验收不合格的,应当限期整改,经复查合格后,方可进行竣工验收。”2.《科学技术档案工作条例》(1980年12月27日发布实施)第七条:“各单位在对每一项科研成果、产品试制、基建工程或其他技术项目进行鉴定、验收的时候,要有科技档案部门参加,对应当归档的科技文件材料加以验收。”3.《重大建设项目档案验收办法》(档发【2006】2号2006年6月14日印发)第二条第一款:“本办法适用于各级政府投资主管部门组织或委托组织进行竣工验收的固定资产投资项目。”第六条:“项目档案验收的组织:……(三)省以下各级政府投资主管部门组织验收的项目,由同级档案行政管理部门组织项目档案的验收;……”

现场检查

抽查比例为10%,每年度不少于2次

通过政府网站公示

 

5

对县直机关、企事业单位《归档范围和保管期限表》的抽查

县直机关、企事业单位

抽查县直机关、企事业单位《归档范围和保管期限表》的备案情况

1.《机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定》(国家档案局令第8号,2006年12月26日公布)第十二条:“各机关应根据本规定,结合本机关职能和各部门工作实际,编制本机关的文件材料归档范围和文书档案保管期限表,经同级档案行政管理部门审查同意后执行。”2.《企业文件材料归档范围和档案保管期限规定》(国家档案局令第10号2012年12月17日公布)第十六条:“地方国有企业总部编制的文件材料归档范围和管理类档案保管期限表,报同级档案行政管理部门同意后执行。”

现场检查

抽查比例为10%,每年度不少于2次

通过政府网站公示

 

 

泗水县质监局随机抽查事项清单

 

序号

抽查

事项

抽查

对象

抽查内容

抽查依据

抽查方式

抽查比例

和频次

抽查结果

公开方式

备注

1

县级产品

质量监督

抽查

工 业 产 品

( 含 食 品

相关产品)

生产企业

生产企业的产品质量是否符

合标准要求

《产品质量法》(1993 年 2 月通过,2000 年 7 月修订)第十五条第一款:“根据产品质量实行以抽查为主要方式的监督检查制度,……”第三款:“根据监督抽查的需要,可以对产品进行检验。……”第十七条:“依照本法规定进行监督抽查的产品质量不合格的,由实施监督抽查的产品质量监督部门责令其生产者、销售者限期改正。逾期不改正的,由省级以上人民政府产品质量监督部门予以公告;公告后经复查仍不合格的,责令停业,限期整顿;整顿期满后经复查产品质量仍不合格的,吊销营业执照;监督抽查的产品有严重质量问题的,依照本法第五章的有关规定处罚。”

抽样检验

不 定 向 抽 查

比 例 不 低 于

3%,每年不

少于 1 次

通过市局或县政府

门户网站公开

 

2

工业产品生产企业监督检查

工 业 产 品

( 含 食 品

相关产品)

生产企业

企业产品质量、生产许可证

获证企业的生产条件保持、

检验手段是否符合法律法规

要求

1.《产品质量法》(1993 年 2 月通过,2000 年 7 月修订)第十五条第一款:“根据产品质量实行以抽查为主要方式的监督检查制度,……”第十八条:“县级以上产品质量监督部门根据已经取得的违法嫌疑证据或者举报,对涉嫌违反本法规定的行为进行查处时,可以行使下列职权:(一)对当事人涉嫌从事违反本法的生产、销售活动的场所实施现场检查……”2.《工业产品生产许可证管理条例》(2005 年 6 月国务院令第440 号)第三十六条第一款:“国务院工业产品生产许可证主管部门和县级以上地方工业产品生产许可证主管部门依照本条例规定负责对生产列入目录产品的企业以及核查人员、检验机构及其检验人员的相关活动进行监督检查。”第三十九条:“国务院工业产品生产许可证主管部门和县级以上地方工业产品生产许可证主管部门应当对企业实施定期或者不定期的监督检查……”

实地核查

不 定 向 抽 查

比 例 不 低 于

1%,每年不少

于 1 次;定向

对 生 产 许 可

证 获 证 免 审

企 业 检 查 比

例为 100% ,

频次不少于 1

通过市局或县政府门户网站公开

 

 

3

标准实施

情况的监

督检查

工业产品

生产企业

企业公开标准是否符合法律法规要求;是否按照自我声明公开标准生产销售

1.《标准化法》(1988 年 12 月通过)第十八条:“县级以上政府标准化行政主管部门负责对标准的实施进行监督检查。”

2《.山东省实施〈中华人民共和国标准化法〉办法》(1995年 12 月通过,2004 年 5 月修订)第四条:“县级以上人民政府技术监督部门是标准化工作的行政主管部门,统一管理本行政区域内的标准化工作,依照法律、法规规定的职权制定标准、组织实施标准和对标准的实施进行监督;有关行政主管部门根据技术监督部门的要求,分工管理本部门、本行业的标准化工作。”

3.《山东省实施<中华人民共和国标准化法>办法》(省十二届人民代表大会常务委员会第十五次会议 2015 年 7 月 24日第四次修正)第十一条:“企业所执行的产品标准应当自我声明公开;第十九条销售者不得销售下列产品:(四)实际质量指标与自我声明公开执行的标准或者质量指标不一致的。”

4.《山东省实施<中华人民共和国标准化法>办法》(省十二届人民代表大会常务委员会第十五次会议 2015 年 7 月 24 日第四次修正)第二十六条:“有下列行为之一的,由县级以上技术监督部门或者有关行政部门在各自的职权范围内责令限期改正,并可通报批评或者给予责任者行政处分:(二)企业的产品未按自我声明公开的标准生产销售,构成欺诈的。”

通过国家标

准委“企业

标准信息公

共 服 务 平

台”抽取标

抽 查 比 例 不

低 于 当 年 度

公 开 数 量 的

5%,每年抽查

1 次

通过市局或县政府门户网站公开

 

 

4

监督计量

技 术 机

构、社会

公正计量

机构

事业单位、

企业

计量技术机构、社会公正计

量机构是否符合法律法规要

1.《计量法》(1985 年 9 月通过,2013 年 12 月修正)第二十条第一款:“县级以上人民政府计量行政部门可以根据需要设置计量检定机构,或者授权其他单位的计量检定机构,执行强制检定和其他检定、测试任务。”

2.《法定计量检定机构监督管理办法》(2001 年 1 月国家质量技术监督局令第 15 号)第三条  国家质量技术监督局对全国法定计量检定机构实施统一监督管理。省级质量技术监督部门对本行政区域内的法定

计量检定机构实施监督管理。”

3.《社会公正计量行(站)监督管理办法》(1995 年 7 月国家技术监督局令第 41 号)第四条:“国务院计量行政部门对我国境内的社会公正计量行(站)实施统一监督管理。省级人民政府计量行政部门负责受理本行政区域内建立社会公正计量行(站)的申请,并组织计量认证和定期复查。市(地)、县级人民政府计量行政部门负责对本行政区域内社会公正计量行(站)依法实施监督。”

4.《计量授权管理办法》(1989 年 11 月国家技术监督局令第 4 号)第三条:“县级以上人民政府计量行政部门,应根据本行政区实施计量法的需要,充分发挥社会技术力量的作用,按照统筹规划、经济合理、就地就近、方便生产、利于管理的原则,实行计量授权。”

 

5.《专业计量站管理办法》(1991 年 9 月国家技术监督局令第 24 号)第三条:“县级以上人民政府计量行政部门根据需要,按照统筹规划、经济合理、方便生产、利于管理、择优选定的原则,授权建立专业计量站。”

6.《山东省计量条例》(2004 年 5 月通过山东省人民代表大会常务委员会公告第 28 号)第十九条:“对社会开展计量检定和计量校准服务的计量技术机构,应当经省质量技术监督部门考核合格,并在核准的范围内从事计量检定或者校准活动。”

7.《计量比对管理办法》(2008 年 6 月国家质量监督检验检疫总局令 107号)第四条第二款:“县级以上地方质量技术监督部门在各自职责范围内负责计量比对的监督管理工作。”

实地核查、

书式检查

抽 查 比 例 不

低于 1%,不

定 向 抽 查 每

年不少于 1 次

通过市局或县政府门户网站公开

 

 

5

监督商品

计量和市

场计量行

事业单位、

企业

商品量计量和市场计量的准确性是否符合法律要求

《定量包装商品计量监督管理办法》(2005 年 5 月国家质量监督检验检疫总局令第 75 号)第三条第二款:“县级以上地方质量技术监督部门对本行政区域内定量包装商品的计量工作实施监督管理。”

实地核查、

书式检查

抽查比例不

低于1%,不

定 向 抽 查 每

年不少于1次

通过市局或县政府门户网站公开

 

 

6

监督管理

社会公用

计量标准

事业单位、

企业

社会公用标准的运行是否符合《计量标准考核规范》的要求

《计量法》(1985 年 9 月通过,2013 年 12 月修正)第六条:“县级以上地方人民政府计量行政部门根据本地区的需要,建立社会公用计量标准器具,经上级人民政府计量行政部门主持考核合格后使用。”

实地核查、

书式检查

不定向抽 查

比例不低 于

1%,每年不少

于1次

通过市局或县政府门户网站公开

 

 

7

对能源计

量进行监

督管理

事业单位、

企业

重点用能企业是否达到《用

能单位能源计量器具配备和

管理通则》的要求

1.《能源计量监督管理办法》(2010 年 9 月国家质量监督检验检疫总局令第 132 号)第三条第二款:“县级以上地方质量技术监督部门对本行政区域内的能源计量工作实施监督管理。第十六条质量技术监督部门应当对用能单位能源计量工作情况、列入国家能源效率标识管理产品目录的用能产品能源效率实施监督检查。任何单位和个人不得拒绝、阻碍依法开展的能源计量监督检查。”

2.《能源效率标识管理办法》(2004 年

8 月国家质量监督检验检疫总局令第 17 号)第六条第二款:“地方各级人民政府节能管理部门(以下简称地方节能管理部门)、地方质量技术监督部门和各级出入境检验检疫机构(以下简称地方质检部门),在各自的职责范围内对所辖区域内能源效率标识的使用实施监督检查。”

实地核查、

书式检查

不 定 向 抽 查

比 例 不 低 于

1%,每年不少

于1次

通过市局或县政府门户网站公开

 

 

8

对制造、

修理计量

器具质量

进行监督

检查

事业单位、

企业

企事业单位制造、修理计量器具的质量是否经检定合格出厂、是否有产品合格印、

1.《计量法》(1985 年 9 月通过,2013 年 12 月修正)第十五条第二款:“县级以上人民政府计量行政部门应当对制造、修理的计量器具的质量进行监督检查。”

2.《制造、修理计量器具许可监督管理办法》(2007 年 12 月国家质量监督检验检疫总局令第 104 号)第五条第二款:“省级质监部门负责本行政区域内制造、修理计量器具许可监督管理工作。”

实地核查、

书式检查

不 定 向 抽 查

比 例 不 低 于

1%,每年不

少于1次

通过市局或县政府门户网站公开

 

 

9

推行国家

法定计量

单位

事业单位、

企业

事业单位、企业是否合法、正确的使用国家法定计量单位

《计量法实施细则》(1987 年 1 月 19 日国务院批准1987年 2 月 1 日国家计量局发布)第二十六条:“国务院计量行政部门和县级以上地方人民政府计量行政部门监督和贯彻实施计量法律、法规的职责是:(一)贯彻执行国家计量工作的方针、政策和规章制度、推行国家法定计量单位。”

实地核查、

书式检查

不 定 向 抽 查

比 例 不 低 于

1%,每年不少

于1次

通过市局或县政府门户网站公开

 

 

10

依 法 销

售、使用

计量器具

的监督管

事业单位、

企业

事业单位、企业属于强制检

定的计量器具是否按规定经

检定合格后使用

1.《计量法》(1985 年 9 月通过,2013 年 12 月修正)第九条:“县级以上人民政府计量行政部门对社会公用计量标准器具,部门和企业、事业单位使用的最高计量标准器具,以及用于贸易结算、安全防护、医疗卫生、环境监测方面的列入强制检定目录的工作计量器具,实行强制检定。未按照规定申请检定或者检定不合格的,不得使用。-----对前款规定以外的其他计量标准器具和工作计量器具,使用单位应当自行定期检定或者送其他计量检定机构检定,县级以上人民政府计量行政部门应当进行监督检查;”第十七条:“使用计量器具不得破坏其准确度,损害国家和消费者的利益;”第二十六条:“属于强制检定范围的计量器具,未按照规定申请检定或者检定不合格继续使用的,责令停止使用,可以并处罚款;”第十六条:“进口的计量器具,必须经省级以上人民政府计量行政部门检定合格后,方可销售。”2.《计量法实施细则》(1987 年 1 月19 日国务院批准,1987 年 2 月 1 日国家计量局发布)第十一条:“使用实行强制检定的工作计量器具的单位和个人,应当向当地计量检定机构申请周期检定。当地不能检定的,向上一级人民政府计量行政部门指定的计量检定机构申请周期检定。”第五十条:“进口计量器具,未经省级以上人民政府计量行政部门检定合格而销售的,责令其停止销售,封存计量器具,没收全部违法所得,可并处其销售额百分之十至百分之五十的罚款。”3.《眼镜制配计量监督管理办法》(2003 年 10 月国家质量监督检验检疫总局令第 54 号)第三条第二款:“县级以上地方质量技术监督部门对本行政区域内的眼镜制配计量工作实施监督管理。”4.《加油站计量监督管理办法》(2002 年12 月国家质检总局令第 35 号)第三条第二款:“县级以上地方质量技术监督部门对本行政区域内的加油站计量工作实施监督管理。”5.《集贸市场计量监督管理办法》(2002 年 4 月国家质量监督检验检疫总局令第 17 号)第三条第二款:“县级以上地方质量技术监督部门对本行政区域内的集市计量工作实施监督管理。”6.《强制检定的工作计量器具检定管理办法》(国发〔1987〕31 号)第三条:“县级以上人民政府计量行政部门对本行政区域内的强制检定工作统一实施监督管理,并按照经济合理、就地就近的原则,指定所属或者授权的计量检定机构执行强制检定任务。”

实地核查、书式检查

不定向抽查比例不低于1%,每年不

少于1次

通过市局或县政府门户网站公开

 

 

11

特种设备

生 产 单

位、检验

机构监督

检查

特 种 设 备

生产单位、

检 验 检 测

机构

检验检测机构资源条件保

持、质保体系运行和遵守法

律法规情况

《特种设备安全法》(2013 年 6 月通过中国人民共和国主席令第四号)第五十七条:“负责特种设备安全监督管理的部门依照本法规定,对特种设备生产、经营、使用单位和检验、检测机构实施监督检查。”第六十一条:“负责特种设备安全监督管理的部门在依法履行监督检查职责时,可以行使下列职权:(一)进入现场进行检查,向特种设备生产、经营、使用单位和检验、检测机构的主要负责人和其他有关人员调查、了解有关情况;(二)根据举报或者取得的涉嫌违法证据,查阅、复制特种设备生产、经营、使用单位和检验、检测机构的有关合同、发票、账簿以及其他有关资料;(三)对有证据表明不符合安全技术规范要求或者存在严重事故隐患的特种设备实施查封、扣押;(四)对流入市场的达到报废条件或者已经报废的特种设备实施查封、扣押;(五)对违反本法规定的行为作出行政处罚决定。”

实地核查

不定向抽查比例不低于5%,每年不少于1次抽查

通过市局或县政府门户网站公开

 

 

12

组织对特

种设备检

验、检测

机构的检

验、检测

结果和鉴

定结论进

行监督抽

检 验 检 测

机构

检验检测、鉴定结论是否合

法有效

1.《特种设备安全法》(2013 年6月中华人民共和国主席令第4号)第五十三条:“负责特种设备安全监督管理的部门应当组织对特种设备检验、检测机构的检验、检测结果和鉴定结论进行监督抽查,但应当防止重复抽查。监督抽查结果应当向社会公布。”

2.《山东省特种设备安全条例》(2015 年 12月通过,山东省人民代表大会常务委员会第 113 号公告)第四十四条:“县级以上人民政府特种设备安全监督管理部门应当对特种设备制造、安装、修理、改造和维护保养质量以及检验、检测结论进行监督抽查。监督抽查可以吸收有关专家参加,也可以委托第三方机构进行。”

检验检测报

告、鉴定结

论书抽查

抽 查 比 例 不

低于1%,不

定向抽查每年不少于1次

通过市局或县政府门户网站公开

 

 

13

资质认定

检验检测

机构监督

检查

通 过 资 质

认 定 的 检

验 检 测 机

资质认定检验检测机构资质条件保持、体系运行和遵守法律法规情况

1.《认证认可条例》(国务院令第 390 号公布 2016 年 2月 6 日中华人民共和国国务院令第 666 号修订)第五十五条:“省、自治区、直辖市人民政府质量技术监督部门,在国务院认证认可监督管理部门的授权范围内,依照本条例的规定对认证活动实施监督管理。”

2.《检验检测机构资质认定管理办法》(2015年4月国家质量监督检验检疫总局令第 1636 号)第三十三条:“国家认监委组织对检验检测机构实施监督管理,对省级资质认定部门的资质认定工作进行监督和指导。省级资质认定部门自行或者组织地(市)、县级质量技术监督部门对所辖区域内的检验检测机构进行监督检查,依法查处违法行为;定期向国家认监委报送年度资质认定工作情况、监督检查结果、统计数据等相关信息。地(市)、县级质量技术监督部门对所辖区域内的检验检测机构进行监督检查,依法查处违法行为,并将查处结果上报省级资质认定部门。涉及国家认监委或者其他省级资质认定部门的,由其省级资质认定部门负责上报或者通报。”

实地核查

不定向抽查比例不低于5%,每年不少于1次;定向

抽 查 比 例 不

低于3% ,每

年不少于1次

通过市局或县政府门户网站公开

根据省

局和县

政府要

求进度

完成

14

认证认可

监督检查

获得认证的企业

资质条件保持、体系运行和遵守法律法规情况

《认证认可条例》(国务院令第 390 号公布2016年2月6日中华人民共和国国务院令第 666 号修订)第五十五条:“县级以上人民政府质量技术监督部门,在国务院认证认可监督管理部门的授权范围内,依照本条例的规定对认证活动

实施监督管理。”

实地核查

抽 查 比 例 不

低于1%,不

定向抽查每年不少于1次

通过市局或县政府门户网站公开

根据省

局和县

政府要

求进度

完成

15

对棉花、

毛绒实施

监督检查

棉花收购、

加 工 、 销

售、承储的

现场

棉花质量、数量和包装是否

符合国家标准;棉花标识以

及质量凭证是否与实物相符

1.《棉花质量监督管理条例》(国务院令第 314 号)第十

九条:“棉花质量监督机构对棉花质量公证检验以外的棉花,

可以在棉花收购、加工、销售、承储的现场实施监督检查;监

督检查的内容是:棉花质量、数量和包装是否符合国家标准;

棉花标识以及质量凭证是否与实物相符。”

2.《毛绒纤维质量监督管理办法》(2003 年 6 月国家质量监督检验检疫总局令第49 号)第八条:“纤维质量监督机构对公证检验和本办法第九条规定的检验以外的毛绒纤维实施监督检查;监督检查的内容是:毛绒纤维质量、数量和包装是否符合国家标准;毛绒纤维标识以及质量凭证是否与实物相符等。”

实地核查

不 定 向 抽 查

抽 查 比 例 不

低于 50%,每

年不少于1

通过市局或县政府门户网站公开

根据省

局和县

政府要

求进度

完成

16

对纤维制

品实施监

督检查

纤 维 制 品

生 产 加 工

现场

生产企业生产学生服、用于

经营性服务或者公益活动的

生活用絮用纤维制品的原辅

材料、设备、加工过程等加

强监督检查;对公益活动中

使用纤维制品

《纤维制品质量监督管理办法》(2016 年 3 月国家质量监

督检验检疫总局令第 178 号)第二十一条:“纤维质量监督机

构依法对纤维制品质量实施监督检查;对生产企业生产学生

服、用于经营性服务或者公益活动的生活用絮用纤维制品的原

辅材料、设备、加工过程等加强监督检查;对公益活动中使用

纤维制品,不符合本办法规定的,向有关主管部门进行通报。”

实地核查

不 定 向 抽 查

抽 查 比 例 不

低于50%,每

年不少 于1

通过市局或县政府门户网站公开

 

根据省

市局和县

政府要

求进度

完成

17

对纤维制

品生产销

售相对集

中地区,

加强质量

监督

纤 维 制 品

生 产 销 售

相 对 集 中

地区

纤维制品生产销售相对集中

地区

《纤维制品质量监督管理办法》(2016 年 3 月国家质量监

督检验检疫总局令第 178 号)第二十二条:“纤维质量监督机

构在纤维制品生产销售相对集中地区,根据业户数量、产品种

类、生产规模和质量状况,确定重点区域场所名单,增加监督

检查频次和检查项目,加强重点区域产品的质量监督。”

实地核查

不 定 向 抽 查

比 例不低 于

70%,每年不

少于2次

通过市局或县政府门户网站公开

 

根据省

市局和县

政府要

求进度

完成


 

 

泗水县食品药品监督管理局随机抽查事项清单 

序号

抽查事项

抽查对象

抽查内容

抽查依据

抽查方式

抽查比例和频次

抽查结果
公示方式

备注

2

流通环节食品安全检查

食品流通经营企业

1、经营者持有的食品经营许可证是否合法有效,食品经营许可证载明的有关内容与实际经营是否相符。
2、具有与经营的食品品种、数量相适应的生产经营场所、设备或者设施,贮存、运输和装卸食品的容器、工具和设备应安全、无害,保持清洁。
3、检查的食品是否在保质期内。
4、经营的肉及肉制品是否具有检验检疫证明。
5、经营的预包装食品、食品添加剂的包装上是否有标签,标签标明的内容是否符合食品安全法等法律法规的规定。经营的食品的标签、说明书是否清楚、明显,生产日期、保质期等事项是否显著标注,容易辨识,食品标签、说明书是否涉及疾病预防、治疗功能。
6、销售散装食品,是否在散装食品的容器、外包装上标明食品的名称、生产日期或者生产批号、保质期以及生产经营者名称、地址、联系方式等内容。经营的进口预包装食品是否有中文标签,并载明食品的原产地以及境内代理商的名称、地址、联系方式,是否有国家出入境检验检疫部门出具的入境货物检验检疫证明。
7、食品经营企业是否有专职或者兼职的食品安全专业技术人员、食品安全管理人员和保证食品安全的规章制度。
8、食品经营者是否建立从业人员健康管理制度,在岗从事接触直接入口食品工作的食品经营人员是否取得健康证明。
9、食品经营者是否按照食品标签标示的警示标志、警示说明或者注意事项的要求贮存和销售食品。对经营过程有温度、湿度要求的食品的,是否有保证食品安全所需的温度、湿度等特殊要求的设备,并按要求贮存。
10、食品经营者采购食品(食品添加剂),是否查验供货者的许可证和食品出厂检验合格证或者其他合格证明(以下称合格证明文件)。
11、是否建立食用农产品进货查验记录制度,如实记录食用农产品的名称、数量、进货日期以及供货者名称、地址、联系方式等内容,并保存相关凭证。记录和凭证保存期限不得少于六个月。
12、食品经营企业是否建立并严格执行食品进货查验记录制度。
13、从事食品批发业务的经营企业是否建立并严格执行食品销售记录制度。
14、食品经营者是否张贴并保持上次监督检查结果记录。
15、是否建立并执行不安全食品处置制度。

《食品安全法》、《食品生产经营日常监督管理办法》

实地检查

抽查频次每年2次,比例2%

抽查结果由泗水县食品药品监管部门通过泗水政府网站向社会公布,上黑红榜公示

 

3

对餐饮服务单位的监督检查

餐饮服务单位

是否具有有效许可证;是否建立食品安全责任制;是否建立索证索票制度;是否严格落实清洗消毒情况;冷冻(冷藏)设施、加工工具和盛器是否做到生熟分开;是否按规定留样,并做好留样记录;是否正确使用食品添加剂;环境卫生是否良好等

《食品安全法》第八章

实地检查

抽查频次每年2次,比例1%

抽查结果由泗水县食品药品监管部门通过泗水政府网站向社会公布

 

4

对药品批发、零售、使用单位监督检查

药品批发、零售、使用(医疗机构)单位

药品批发、零售、使用单购进、储存、销售药品行为,医疗机构药品使用情况

药品管理法》、《药品管理法实施条例》、《药品经营质量管理规范》、《药品流通监督管理办法》《医疗机构药品监督管理办法》《山东省药品使用条例》

实地检查

抽查频次每年2次,比例5%

抽查结果由泗水县食品药品监管部门通过泗水政府网站向社会公布,上黑红榜公示

 

5

药品、药包材生产的监督检查

药品、药包材生产企业

(一)药品生产是否符合《药品管理法》、《药品管理法实施条例》、《药品生产监督管理办法》、《山东省直接接触药品包装材料和容器管理办法》等有关法律、法规、规章和规范性文件的规定。(二)药包材生产企业的相关活动是否符合《药品管理法》、《药品管理法实施条例》、《直接接触药品的包装材料和容器管理办法》等相关法律法规、规范性文件的有关规定。

《药品管理法》、《药品管理法实施条例》、《药品生产监督管理办法》《山东省直接接触药品包装材料和容器管理办法》

实地检查

抽查频次每年2次,比例100%

录入省、市局数据库,抽查结果由泗水县食品药品监管部门通过泗水政府网站向社会公布

 

6

特殊药品、药品类易制毒化学品的监督检查

特殊药品、药品类易制毒化学品的经营、使用单位

特殊药品、药品类易制毒化学品的经营使用单位是否符合《麻醉药品和精神药品管理条例》、《放射性药品管理办法》、《医疗用毒性药品管理办法》、《药品类易制毒化学品管理办法》和《反兴奋剂管理条例》及相关规章、安全管理规范的有关规定。

《麻醉药品和精神药品管理条例》、《放射性药品管理办法》、《医疗用毒性药品管理办法》、《药品类易制毒化学品管理办法》和《反兴奋剂管理条例》

实地检查

抽查频次每年2次,比例10%

录入省、市局数据库,抽查结果由泗水县食品药品监管部门通过泗水政府网站向社会公布

 

7

医疗器械生产、经营和使用的监督检查

医疗器械生产、经营企业和使用单位

(一)医疗器械生产、经营、使用和不良事件报告等行为是否符合《医疗器械监督管理条例》、《医疗器械生产监督管理办法》、《医疗器械经营监督管理办法》、《医疗器械注册管理办法》、《体外诊断试剂注册管理办法》、《医疗器械说明书和标签管理规定》等相关规定。
(二)乡镇(街道)食品药品监督管理所日常监督检查各项措施是否落实到位,对检查中发现的情况是否依法提出整改意见或组织查处;执法行为是否规范等。

《医疗器械监督管理条例》、《医疗器械生产监督管理办法》、《医疗器械经营监督管理办法》、《医疗器械注册管理办法》、《体外诊断试剂注册管理办法》、《医疗器械说明书和标签管理规定》

实地检查

抽查频次每年2次,比例10%

录入省、市局数据库,抽查结果由泗水县食品药品监管部门通过泗水政府网站向社会公布

 

8

保健食品生产经营单位的检查

保健食品生产、经营单位

1、是否取得食品生产经营许可证从事食品生产经营活动;
2、是否生产经营无标签的预包装食品、食品添加剂或者标签、说明书不符合本法规定的食品;
3、食品生产经营企业是否规定建立食品安全管理制度,是否按规定配备或者培训、考核食品安全管理人员;
4、食品生产经营者进货时是否查验许可证和相关证明文件,是否按规定建立并遵守进货查验记录、出厂检验记录和销售记录制度;
5、食品生产经营者是否取得健康证明或者患有国务院卫生行政部门规定的有碍食品安全疾病的人员从事接触直接入口食品的工作;
6、生产经营标是否注虚假生产日期、保质期或者超过保质期的食品

《食品安全法》

实地检查

抽查频次每年2次,比例10%

录入省保化系统,抽查结果由泗水县食品药品监管部门通过泗水政府网站向社会公布

 

9

化妆品生产经营单位的检查

化妆品生产、经营单位

1、销售是否取得《化妆品生产企业卫生许可证》的企业所生产的化妆品;
2、化妆品经营销售是否取得批准文号的特殊用途化妆品;
3、销售是否无质量合格标记的化妆品,销售标签不符合规定的化妆品;
4、化妆品经营销售是否超过使用期限的化妆品;
5、化妆品生产经营者进货时是否查验许可证和相关证明文件,是否按规定建立并遵守进货查验记录、出厂检验记录和销售记录制度

《化妆品卫生监督条例》、《化妆品卫生监督管理条例实施细则》《国务院关于加强食品等产品安全监督管理的特别规定》

实地检查

抽查频次每年1次,比例10%

录入省保化系统,抽查结果由泗水县食品药品监管部门通过泗水政府网站向社会公布

 

 


泗水县经济和信息化局随机抽查事项清单

序号

抽查事项

抽查对象

抽查内容

抽查依据

抽查方式

抽查比例和频次

抽查结果公示方式

备注

1

对电力设施保护、供用电秩序维护情况的监督检查

供用电企业、电力设施保护区

电力企业和用户执行电力法律法规规章情况;电力设施安全保护情况;供用电秩序维护情况

《中华人民共和国电力法》(1995年12月28日第八届全国人民代表大会常务委员会第十七次会议通过)第六条:“国务院电力管理部门负责全国电力事业的监督管理。国务院有关部门在各自的职责范围内负责电力事业的监督管理。”第五十六条:“电力管理部门依法对电力企业和用户执行电力法律、行政法规的情况进行监督检查。”

《电力设施保护条例》(国务院令第239号)第五条:“国务院电力主管部门对电力设施的保护负责监督、检查、指导和协调。”

《山东省电力设施保护实施条例》(1995年10月12日省八届人大常委会第18次会议通过)第五条:“电力设施的保护,贯彻预防为主、防治兼顾的方针,实行电力主管部门、公安部门和人民群众相结合的原则。”

现场查看、查阅资料

不定向抽查抽查比例不低于3%,每年不少于1次;定向抽查抽查比例不低于3%,每年不低于2次

通过政府门户网站公示

 

2

新改扩建固定资产投资项目实施节能评估和审查情况

综合能耗超过1000吨标准煤的新建、改、扩建用能单位

固定资产投资项目是否实施节能评估和审查

1、《节能监察办法》(国家发改委令第33号)第十一条:“节能监察机构依照授权或者委托,具体实施节能监察工作。节能监察应当包括下列内容:(二)落实固定资产投资项目节能评估和审查制度的情况,包括节能评估和审查实施情况、节能审查意见落实情况等;”

2、《工业节能管理办法》(工业和信息化部令第33号)第三章第十九条:“各级工业和信息化主管部门应当组织节能监察机构,对工业企业执行节能法律法规情况、强制性单位产品能耗限额及其他强制性节能标准贯彻执行情况、落后用能工艺技术设备(产品)淘汰情况、固定资产投资项目节能评估和审查意见落实情况、节能服务机构执行节能法律法规情况等开展节能监察。”

书面检查、

现场检查

不定期抽查,抽查比例不低于10%,每年不少于1次

通过政府门户网站公示

 

3

重点用能单位节能管理制度建立、落实节能措施等情况

列入国家、省、市重点用能单位

重点用能单位的节能管理制度是否健全、节能措施是否落实。

1、《节能监察办法》(国家发改委令第33号)第十一条:“节能监察机构依照授权或者委托,具体实施节能监察工作。节能监察应当包括下列内容:(一)建立落实节能目标责任制、节能计划、节能管理和技术措施等情况;”

2、《工业节能管理办法》(工业和信息化部令第33号)第三章第十九条:“各级工业和信息化主管部门应当组织节能监察机构,对工业企业执行节能法律法规情况、强制性单位产品能耗限额及其他强制性节能标准贯彻执行情况、落后用能工艺技术设备(产品)淘汰情况、固定资产投资项目节能评估和审查意见落实情况、节能服务机构执行节能法律法规情况等开展节能监察。”

书面检查、

现场检查

不定期抽查,抽查比例不低于20%,每年不少于1次

通过政府门户网站公示

 

4

重点用能单位设立能源管理岗位,聘任能源管理负责人,并报管理节能工作部门和有关部门备案

列入国家、省、市重点用能单位

重点用能单位是否按照规定设立能源管理岗位,聘任能源管理负责人,并报管理节能工作部门和有关部门备案

《节能监察办法》(国家发改委令第33号)第十一条:“节能监察机构依照授权或者委托,具体实施节能监察工作。节能监察应当包括下列内容:(六)执行设立能源管理岗位、聘任能源管理负责人等有关制度的情况。”

 

书面检查、

现场检查

不定期抽查,抽查比例不低于20%,每年不少于1次

通过政府门户网站公示

 

 

 

 

 

 

 

泗水县司法局随机抽查事项清单

序号

抽查事项

抽查对象

抽查内容

抽查依据

抽查方式

抽查比例和频次

抽查结果公示方式

备注

1

律师、律师事务所监督管理

律师和律师事务所

遵守法律、法规、规章制度情况;依法规范职业情况;服务质量情况;恪守职业道德和遵守职业纪律情况

1、《中华人民共和国律师法》(1996年5月通过,2012年10月修订)第四条:“司法行政部门依照本法对律师、律师事务所和律师协会进行监督、指导”
2、《律师事务所管理办法》(2008年7月司法部令第111号,2016年9月司法部令第133号修订)第五条:“司法行政机关依照《律师法》和本办法的规定对律师事务所进行监督、指导。”第六十四条:“县级司法行政机关对本行政区域内的律师事务所的执业活动进行日常监督管理,履行下列职责:(一)监督律师事务所在开展业务活动过程中遵守法律、法规、规章的情况;(二)监督律师事务所执业和内部管理制度的建立和实施情况;(三)监督律师事务所保持法定设立条件以及变更报批或者备案的执行情况;(四)监督律师事务所进行清算、申请注销的情况;(五)监督律师事务所开展律师执业年度考核和上报年度执业总结的情况;(六)受理对律师事务所的举报和投诉;(七)监督律师事务所履行行政处罚和实行整改的情况;(八)司法部和省、自治区、直辖市司法行政机关规定的其他职责。”
3、《律师职业管理办法》(2008年5月司法部令第112号,2016年9月司法部令第134号修订)第四条:“司法行政机关依照《律师法》和本办法的规定对律师执业进行监督、指导。”第五十条:“县级司法行政机关对其执业机构在本行政区域的律师的执业活动进行日常监督管理,履行下列职责:(一)检查、监督律师在执业活动中遵守法律、法规、规章和职业道德、执业纪律的情况;(二)受理对律师的举报和

投诉;(三)监督律师履行行政处罚和实行整改的情况;(四)掌握律师事务所对律师执业年度考核的情况;(五)司法部和省、自治区、直辖市司法行政机关规定的其他职责。县级司法行政机关在开展日常监督管理过程中,发现、查实律师在执业活动中存在问题的,应当对其进行警示谈话,责令改正,并对其整改情况进行监督;对律师的违法行为认为依法应当给予行政处罚的,应当向上一级司法行政机关提出处罚建议;认为需要给予行业惩戒的,移送律师协会处理。”

实地检查、书面检查、网络监测、征求意见信函抽查、专项检查

对所有律师事务所实地检查每年1次;书面检查随机抽查

通过县司法局今日头条、县政府网站公开

 

2

公证员、公证机构监督管理

公证员和公证机构

遵守法律、法规、规章制度情况;依法规范职业情况;公证质量情况;恪守职业道德和遵守职业纪律情况

1、《中华人民共和国公证法》(中华人民共和国主席令第39号)第五条:“司法行政部门依照本法规定对公证机构、公证员和公证协会进行监督、指导。”
2、《公证机构执业管理办法》(2006年2月司法部令第101号)第五条:“司法行政机关依照《公证法》和有关法律、法规、规章,对公证机构进行监督、指导。”第二十六条:“设区的市和公证机构所在地司法行政机关对本地公证机构的下列事项实施监督:(一)组织建设情况;(二)执业活动情况;(三)公证质量情况;(四)公证员执业年度考核情况(五)档案管理情况;(六)财务制度执行情况;(七)内部管理制度建设情况;(八)司法部和省、自治区、直辖市司法行政机关要求进行监督检查的其他事项。”
3、《公证员执业管理办法》(2006年3月司法部令第102号)第五条:“司法行政机关依照《公证法》和有关法律、法规、规章,对公证员进行监督、指导。”第二十一条:“司法行政机关应当依法建立健全行政监督管理制度,公证协会应当依据章程建立健全行业自律制度,加强对公证员执业活动的监督,依法维护公证员的执业权利。”

实地检查、书面检查、网络监测、征求意见信函抽查、专项检查

对所有公证员和公证机构实地检查每年1次;公证质量随机抽查不少于1次

通过县司法局今日头条、县政府网站公开

 

3

基层法律服务工作者和基层法律服务所监督管理

基层法律服务工作者和基层法律所

遵守法律、法规、规章制度情况;业务开展情况;恪守职业道德和遵守职业纪律情况;制定和执行管理制定情况

1、《基层法律服务所管理办法》(中华人民共和国司法部令第59号2000年3月30日)第五条:“司法行政机关依照本办法对基层法律服务所进行管理和指导。”第四十条:“基层法律服务所的日常执业活动和内部管理工作,由住所地的县级司法行政机关和所在乡镇、街道司法所负责指导和监督。”
2、《基层法律服务工作者管理办法》(司法部令60号2000年3月30日)第四条:“司法行政机关依照本办法对基层法律服务工作者进行管理和指导。”第五十三条:“基层法律服务工作者的日常执业活动和遵守职业道德、执业纪律的情况,由所在地的县级司法行政机关和所在乡镇、街道司法所负责检查和监督。县级司法行政机关和乡镇、街道司法所可以对基层法律服务工作者的执业情况进行检查或者发现问题随时进行检查,可以要求有关人员报告工作、说明情况、提交有关材料。基层法律服务工作者及其所在的基层法律服务所不得拒绝。”

实地检查、专项检查、不定项抽查

对所有基层法律服务工作者案件抽查不少于5件,对所有基层法律服务所执业情况每次检查1次

通过县司法局今日头条、县政府网站公开

 

4

司法鉴定机构和司法鉴定人监督管理

司法鉴定机构和司法鉴定人

遵守法律、法规、规章制度情况;依法规范职业情况;鉴定质量情况;恪守职业道德和遵守职业纪律情况

《山东省司法鉴定条例》(2011年11月25日经山东省第十一届人民代表大会常务委员会第27次会议通过,自2012年5月1日起施行)第六条:“设区的市和县(市、区)人民政府司法行政部门依照法定职责管理本行政区域的司法鉴定工作。”

实地检查、书面检查、网络监测、征求意见信函抽查、专项检查

对所有鉴定机构和鉴定机构实地检查每年1次;鉴定质量随机抽查不少于1次

通过县司法局今日头条、县政府网站公开

 

5

对法律援助案件承办单位和人员的监督管理

法律援助案件承办单位和人员

是否认真遵守《法律援助条例》、《山东省法律援助条例》等有关规定和依法开展法律援助活动;业务开展情况;恪守职业道德和遵守职业纪律情况

《法律援助条例》(国务院令第385号)第四条:“县级以上地方各级人民政府司法行政部门监督管理本行政区域的法律援助工作。”

实地检查、书面检查、网络监测、征求意见信函抽查、专项检查

每年组织不少于1次法律援助案件质量评查,全部评查

通过县司法局今日头条、县政府网站公开

 

 

 

 

泗水县物价局随机抽查事项清单 

序号

抽查事项

抽查对象

抽查内容

抽查依据

抽查

方式

抽查比例

和频次

抽查结果

公示方式

备注

1

对价格活动的监督检查

各市场经营主体

各经营单位是否有违反《价格法》和明码标价等违法行为

《价格法》(1997年12月通过)第三十三条 县级以上各级人民政府价格主管部门,依法对价格活动进行监督检查,并依照本法的规定对价格违法行为实施行政处罚。

《价格违法行为行政处罚规定》(2010年12月国务院令第585号)第二条 县级以上各级人民政府价格主管部门依法对价格活动进行监督检查,并决定对价格违法行为的行政处罚。

实地检查

10%

每半年一次

在泗水党政门户网上进行公示

 

2

对收费行为的监督检查

各行政事业性收费单位

各收费单位在收费时是否有违反《山东省行政性事业性收费管理条例》《山东省行政性事业性收费管理条例实施办法》等法律法规的情况

《山东省行政性事业性收费管理条例》(1990年12月省七届人大常委会第十九次会议通过)第五条 省及其以下各级物价部门负责本行政区域内行政性、事业性收费的管理和监督检查,宣传贯彻有关法律、法规和方针政策。

《山东省行政性事业性收费管理条例实施办法》(1994年1月山东省人民政府令第47号)第四条 各级政府应严格执行国家和省有关行政性、事业性收费管理工作的规定,加强对行政性、事业性收费管理工作的领导,充分发挥物价、财政等行政主管部门的监督管理作用,定期或不定期地对行政性、事业性收费进行监督检查。第五条 各级政府的物价主管部门主管本行政区域内的行政性、事业性收费的管理工作。其主要职责是:(三)负责监督检查本行政区域内的收费情况,依法处理违法行为。

实地检查

10%

每半年一次

在泗水党政门户网上进行公示

 

 

 

泗水县粮食局随机抽查事项清单

序号

抽查事项

抽查对象

抽查内容

抽查依据

抽查方式

查出比例和频次

抽查结果公示方式

备注

1

地方储备粮监督检查

地方储备粮承储企业

(一)粮食收购者未执行国家粮食质量标准的;

(二)粮食收购者被售粮者举报未及时支付售粮款的;

(三)粮食收购者违反本条例规定代扣、代缴税、费和其他款项的;

(四)从事粮食收购、销售、储存、加工的粮食经营者以及饲料、工业用粮企业未建立粮食经营台账,或者未按照规定报送粮食基本数据和有关情况的;

(五)接受委托的粮食经营者从事政策性用粮的购销活动未执行国家有关政策的。

《济宁市地方储备粮管理办法》第六条:市粮食局受市政府委托,对全市地方储备粮进行监督检查。

县级粮食行政管理部门配合市粮食局对我县地方储备粮进行监督检查。

(一)进入承储企业检查地方储备粮的数量、质量和储存安全状况;

(二)向有关单位和人员了解地方储备粮收购、年度轮换计划及动用命令的执行情况;

(三)调阅地方储备粮经营管理的有关资料、凭证;

(四)依法查处违法行为”。

现场抽查

比例:100%

频次:抽查次数一年2次。

政府网站公示

 

2

粮食流通及粮食应急工作监督检查

粮食经营业户

(1)粮食收购者具有收购资格情况。

(2)粮食收购者执行质量标准情况。

(3)粮食收购者支付售粮款情况。

(4)粮食经营者建立台账和报送统计数据情况。

(5)陈粮出库进行质量鉴定情况。

(6)粮食经营者执行最低最高库存量情况。

(7)粮食经营者使用仓储设施、运输工具情况。

(8)其他有关粮食流通的法律、法规、政策及各项规章制度的执行情况

(9)粮食应急工作组织机构、工作机制、管理制度等建立和落实情况;

(10)粮食市场监测分析和预警报告情况

(11)出现粮食应急状态时的应急响应程序、应急响应、预案实施、应急措施落实和应急终止等工作情况

 

 

《粮食流通管理条例》第三十四条第一款:粮食行政管理部门依照本条例对粮食经营者从事粮食收购、储存、运输活动和政策性用粮的购销活动,以及执行国家粮食流通统计制度的情况进行监督检查。

依据济宁市人民政府办公室《关于公布粮食经营者最低和最高库存量标准的通知》(济政办字[2008]119号)

现场抽查

比例:30%

频次:抽查次数一年不少于2次。

 

政府网站公示

 

3

粮食库存监督检查

国有粮食粮承储企业

(1)粮食库存实物检查。包括检查粮食库存的性质、品种、数量情况。

(2)粮食库存账务检查。包括检查保管账、统计账和会计账。

(3)粮食库存质量、原粮卫生和储粮安全情况检查。

(4)粮食经营企业执行与粮食库存管理相关的各项政策、制度检查。

(5)储备粮计划执行、代储资格等情况的检查。

(6)其他临时附加抽查内容。

国家发展和改革委员会 国家粮食局 财政部 中国农业发展银行《粮食库存检查暂行办法》国粮检〔2006〕139号

 

现场抽查

比列:100%

频次:抽查次数一年1次。

政府网站公示

 

5

执行收购政策监督检查

粮食经营业户

(一)粮食收购者未执行国家粮食质量标准的;

(二)粮食收购者被售粮者举报未及时支付售粮款的;

(三)粮食收购者违反本条例规定代扣、代缴税、费和其他款项的;

(四)从事粮食收购、销售、储存、加工的粮食经营者以及饲料、工业用粮企业未建立粮食经营台账,或者未按照规定报送粮食基本数据和有关情况的;

(五)接受委托的粮食经营者从事政策性用粮的购销活动未执行国家有关政策的。

《粮食流通管理条例》:第四十三条 有下列情形之一的,由粮食行政管理部门责令改正,予以警告,可以处20万元以下的罚款;情节严重的,并由粮食行政管理部门暂停或者取消粮食收购资格:

抽查次数一年2次。

抽查次数一年2次。比例:不低于30%

政府网站公示

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

泗水县金融工作办公室随机抽查事项清单

序号

抽查事项

抽查对象

抽查内容

抽查依据

抽查

方式

抽查比例和频次

抽查结果公示方式

备注

1

小额贷款公司经营管理情况

经省金融办(省地方金融监督管理局)批复设立的小额贷款公司

小额贷款公司经营管理是否依法合规

《山东省地方金融条例》(2016年3月31日山东省第十二届人民代表大会常务委员会第二十次会议通过)第四十条:“地方金融组织应当及时向所在地县级以上人民政府地方金融监管机构报送业务情况、财务会计报告和合并、分立、控股权变更以及其他重大事项。报送内容应当真实、完整。县级以上人民政府地方金融监管机构应当建立统计分析制度和监测预警机制,定期收集、整理和分析地方金融组织统计数据,对金融风险状况进行评估,并提出相应的监管措施。”第四十一条:“县级以上人民政府地方金融监管机构应当对地方金融组织的业务活动及其风险状况进行监管,可以根据工作需要进入地方金融组织依法实施现场检查,并采取下列措施:(一)询问地方金融组织的工作人员;……”第四十二条:“地方金融组织存在重大违规行为的,县级以上人民政府地方金融监管机构可以对其董事、监事、高级管理人员等进行约谈和风险提示,要求就业务活动和风险管理的重大事项作出说明,必要时可以责令其进行整改。”第四十三条: “可能引发或者已经形成重大金融风险,严重影响金融秩序和金融稳定的,县级以上人民政府地方金融监管机构应当对相关地方金融组织进行重点监控,向利益相关人进行风险提示;必要时,可以责令地方金融组织暂停相关业务。地方金融组织属于国有或者国有控股的,有管辖权的人民政府可以依法对其董事、监事、高级管理人员等进行调整,或者限制其投资和其他资金运用,必要时可以对其进行重组。”

实地检查、书面检查、网络监测

抽查比例不低于5%,抽查每年不少于1次

政府网站公示

 

2

依规批准设立的民间融资机构业务开展情况

民间融资机构及依规批准设立的分支机构

民间融资机构是否依法、依规开展业务

《山东省地方金融条例》(2016年3月31日山东省第十二届人民代表大会常务委员会第二十次会议通过)第五条:“ 县级以上人民政府地方金融监管机构负责本行政区域内金融服务、金融发展的综合协调和指导工作,并依照本条例规定对地方金融组织和相关金融活动实施监管。”第十一条:“ 民间资本管理机构、民间融资登记服务机构等民间融资机构应当按照核准的经营范围和区域开展业务,促进民间资金供需规范有序对接。民间资本管理机构应当针对实体经济项目开展股权投资、债权投资、短期财务性投资、资本投资咨询等服务。民间融资登记服务机构应当以信息中介或者信息平台形式,向社会公众提供资金供需信息以及相关资金融通的配套服务。”第三十三条 :“民间融资机构开展民间资本管理业务的,应当具备下列条件,并经省人民政府地方金融监管机构批准:(一)已经依法办理工商注册登记手续,且具有法人资格;……(七)法律、行政法规规定的其他条件。民间融资机构开展民间融资登记服务业务的,应当符合前款规定的第一项、第三项、第五项、第六项和第七项条件,并经省人民政府地方金融监管机构批准。”第四十一条:“ 县级以上人民政府地方金融监管机构应当对地方金融组织的业务活动及其风险状况进行监管,可以根据工作需要进入地方金融组织依法实施现场检查,并采取下列措施:(一)询问地方金融组织的工作人员;(二)查阅、复制与检查事项有关的文件、资料;(三)检查地方金融组织业务数据管理系统。”

实地检查、书面检查、网络监测

抽查比例不低于5%,抽查每年不少于1次

政府网站公示

增加

3

权益类交易市场、介于现货与期货之间的大宗商品交易市场等地方交易场所涉及金融方面运营及风险防控情况

权益类交易市场、介于现货与期货之间的大宗商品交易市场等地方交易场所

交易场所信息与交易业务许可证载明信息是否一致;是否制定完善的业务规则和管理制度并报监管机构备案;是否按照规则制度开展业务;是否落实风险管理制度;是否实行适当投资者准入管理等

1、《山东省地方金融条例》(2016年3月31日山东省第十二届人民代表大会常务委员会第二十次会议通过)第十二条:“ 权益类交易市场、区域性股权市场、介于现货与期货之间的大宗商品交易市场等地方交易场所,应当健全完善业务规则和管理制度,实行适当投资者准入管理,加强互联互通和统一结算平台建设,创新场外交易方式,为交易场所市场参与者提供优质高效服务。”第三十九条:“ 地方金融组织应当按照审慎经营的要求,严格遵守风险管理、内部控制、资产质量、风险准备、风险集中、关联交易、资产流动性等业务规则和管理制度。”2、《山东省交易场所监督管理办法》(鲁金监字[2016]1号)第十九条:“ 交易场所有下列事项的,应经所在地市监管机构核实辅导后报省监管机构批准,并按程序变更交易业务许可证:(一)名称、营业场所、注册资本、业务范围变更;(二)分立、合并或解散;(三)其他相关事项。” 第二十条:“ 交易场所有下列事项的,应经所在地市监管机构核实辅导后报省监管机构批准:(一)修改公司章程;(二)修改业务规则;  (三)上线、中止、取消或恢复交易品种;  (四)变更股权结构;  (五)变更董事、监事、高级管理人员;(六)其他相关事项。” 第三十八条:“ 交易场所应按照审慎经营的原则,建立健全与业务性质、市场规模和复杂程度相适应的风险评估、预警、防范、处置以及突发事件应急处理等风险管理制度。风险管理制度报市监管机构备案。”

实地检查、书面检查、网络监测

抽查比例不低于20%,抽查每年不少于1次

政府网站公示

增加

4

融资性担保机构经营管理情况

融资性担保机构

融资性担保机构合规性

《山东省地方金融条例》(2016年3月31日山东省第十二届人民代表大会常务委员会第二十次会议通过)第四十一条:“ 县级以上人民政府地方金融监管机构应当对地方金融组织的业务活动及其风险状况进行监管,可以根据工作需要进入地方金融组织依法实施现场检查,并采取下列措施:(一)询问地方金融组织的工作人员;(二)查阅、复制与检查事项有关的文件、资料;(三)检查地方金融组织业务数据管理系统。地方金融组织应当配合地方金融监管机构进行检查,不得拒绝、阻碍。”

实地检查、书面检查、网络监测

抽查比例不低于5%,抽查每年不少于1次

政府网站公示

 

 

泗水县地税局随机抽查事项清单    

序号

抽查事项

抽查对象

抽查内容

抽查依据

抽查方式

抽查比例和频次

抽查结果公示方式

备注

1

对纳税行为进行监督检查

纳税人、扣缴义务人和其他涉税当事人

依法检查纳税人、扣缴义务人和其他涉税当事人履行纳税义务、扣缴税款义务情况及其他税法遵从情况

1.《税收征收管理法》第四章第五十四条:税务机关有权进行下列税务检查:(一)检查纳税人的账簿、记账凭证、报表和有关资料,检查扣缴义务人代扣代缴、代收代缴税款账簿、记账凭证和有关资料;(二)到纳税人的生产、经营场所和货物存放地检查纳税人应纳税的商品、货物或者其他财产,检查扣缴义务人与代扣代缴、代收代缴税款有关的经营情况;(三)责成纳税人、扣缴义务人提供与纳税或者代扣代缴、代收代缴税款有关的文件、证明材料和有关资料;(四)询问纳税人、扣缴义务人与纳税或者代扣代缴、代收代缴税款有关的问题和情况;(五)到车站、码头、机场、邮政企业及其分支机构检查纳税人托运、邮寄应纳税商品、货物或者其他财产的有关单据、凭证和有关资料;(六)经县以上税务局(分局)局长批准,凭全国统一格式的检查存款账户许可证明,查询从事生产、经营的纳税人、扣缴义务人在银行或者其他金融机构的存款账户。税务机关在调查税收违法案件时,经设区的市、自治州以上税务局(分局)局长批准,可以查询案件涉嫌人员的储蓄存款。税务机关查询所获得的资料,不得用于税收以外的用途。2.国家税务总局关于印发《推进税务稽查随机抽查实施方案》的通知(税总发〔2015〕104号)

定向抽查与不定向抽查结合

对全国、省、市重点税源企业,采取定向抽查与不定向抽查相结合的方式,每年抽查比例20%左右。对非重点税源企业,采取以定向抽查为主、辅以不定向抽查的方式,每年抽查比例不超过3%。

通过局网站向社会公示

 

 

 

 

 

 

 

 

泗水县文化市场综合执法局随机抽查事项清单

序号

抽查事项

抽查

对象

抽查内容

抽查依据

抽查

方式

抽查比例

和频次

抽查结果公示方式

备注

1

对网吧市场经营的监督检查

网吧

涂改、出租、出借或者以其他方式转让《网络文化经营许可证》的,在规定的营业时间以外营业的; 接纳未成年人进入营业场所的; 经营非网络游戏的; 擅自停止实施经营管理技术措施的; 未悬挂《网络文化经营许可证》或者未成年人禁入标志的;向上网消费者提供的计算机未通过局域网的方式接入互联网的; 未建立场内巡查制度,或者发现上网消费者的违法行为未予制止并向文化行政部门、公安机关举报的; 未按规定核对、登记上网消费者的有效身份证件或者记录有关上网信息的; 未按规定时间保存登记内容、记录备份,或者在保存期内修改、删除登记内容、记录备份的; 变更名称、住所、法定代表人或者主要负责人、注册资本、网络地址或者终止经营活动,未向文化行政部门办理有关手续或者备案的。

《互联网上网服务营业场所管理条例》(2002年9月29日中华人民共和国国务院令第363号发布《国务院关于修改部分行政法规的决定》中华人民共和国国务院令第666号已经2016年1月13日国务院第119次常务会议通过,现予公布,自公布之日起施行。)第二十九条  互联网上网服务营业场所经营单位违反本条例的规定,涂改、出租、出借或者以其他方式转让《网络文化经营许可证》,尚不够刑事处罚的,由文化行政部门吊销《网络文化经营许可证》,没收违法所得;违法经营额5000元以上的,并处违法经营额2倍以上5倍以下的罚款;违法经营额不足5000元的,并处5000元以上1万元以下的罚款。

第三十一条 互联网上网服务营业场所经营单位违反本条例的规定,有下列行为之一的,由文化行政部门给予警告,可以并处15000元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿,直至吊销《网络文化经营许可证》: (一)在规定的营业时间以外营业的; (二)接纳未成年人进入营业场所的; (三)经营非网络游戏的; (四)擅自停止实施经营管理技术措施的; (五)未悬挂《网络文化经营许可证》或者未成年人禁入标志的。

第三十二条 互联网上网服务营业场所经营单位违反本条例的规定,有下列行为之一的,由文化行政部门、公安机关依据各自职权给予警告,可以并处15000元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿,直至由文化行政部门吊销《网络文化经营许可证》:(一)向上网消费者提供的计算机未通过局域网的方式接入互联网的; (二)未建立场内巡查制度,或者发现上网消费者的违法行为未予制止并向文化行政部门、公安机关举报的; (三)未按规定核对、登记上网消费者的有效身份证件或者记录有关上网信息的; (四)未按规定时间保存登记内容、记录备份,或者在保存期内修改、删除登记内容、记录备份的; (五)变更名称、住所、法定代表人或者主要负责人、注册资本、网络地址或者终止经营活动,未向文化行政部门、公安机关办理有关手续或者备案的。

实地检查

20%、每年不少于2次

政府网站公示

 

2

出版物市场的监督检查

出版物物经营单位

抽查是否存在下列违法违规行为:是否经许可持证经营;是否出售发行违禁出版物、其他非法出版物;是否办理变更手续;是否能提供近两年的出版物发行进销货清单等有关非财务票据或者清单、票据未按规定载明有关内容的;是否超出出版行政主管部门核准的经营范围经营的;张贴、散发、登载有法律、法规禁止内容的或者有欺诈性文字、与事实不符的征订单、广告和宣传画的;擅自更改出版物版权页的;出版物经营许可证未在经营场所明显处张挂或者未在网页醒目位置公开出版物经营许可证和营业执照登载的有关信息或者链接标识的;出售、出借、出租、转让或者擅自涂改、变造出版物经营许可证的;公开宣传、陈列、展示、征订、销售或者面向社会公众发送规定应由内部发行的出版物的;委托无出版物批发、零售资质的单位或者个人销售出版物或者代理出版物销售业务的;未从依法取得出版物批发、零售资质的出版发行单位进货的;提供出版物网络交易平台服务的经营者未按本规定履行有关审查及管理责任的;应按本规定进行备案而未备案的;不按规定接受年度核验的。

《出版物市场管理规定》国家新闻出版广电总局 中华人民共和国商务部  第10号令 《出版物市场管理规定》已经2016年4月26日国家新闻出版广电总局局务会议通过,并经商务部同意,现予公布,自2016年6月1日起施行。

第三十一条  未经批准,擅自从事出版物发行业务的,依照《出版管理条例》第六十一条处罚。

第三十二条  发行违禁出版物的,依照《出版管理条例》第六十二条处罚。

发行国家新闻出版广电总局禁止进口的出版物,或者发行未从依法批准的出版物进口经营单位进货的进口出版物,依照《出版管理条例》第六十三条处罚。

发行其他非法出版物和出版行政主管部门明令禁止出版、印刷或者复制、发行的出版物的,依照《出版管理条例》第六十五条处罚。

发行违禁出版物或者非法出版物的,当事人对其来源作出说明、指认,经查证属实的,没收出版物和非法所得,可以减轻或免除其他行政处罚。

第三十五条  出版物发行单位未依照规定办理变更审批手续的,依照《出版管理条例》第六十七条处罚。

第三十七条  违反本规定,有下列行为之一的,由出版行政主管部门责令停止违法行为,予以警告,并处3万元以下罚款:

(一)未能提供近两年的出版物发行进销货清单等有关非财务票据或者清单、票据未按规定载明有关内容的;(二)超出出版行政主管部门核准的经营范围经营的;(三)张贴、散发、登载有法律、法规禁止内容的或者有欺诈性文字、与事实不符的征订单、广告和宣传画的;(四)擅自更改出版物版权页的;(五)出版物经营许可证未在经营场所明显处张挂或者未在网页醒目位置公开出版物经营许可证和营业执照登载的有关信息或者链接标识的;(六)出售、出借、出租、转让或者擅自涂改、变造出版物经营许可证的;(七)公开宣传、陈列、展示、征订、销售或者面向社会公众发送规定应由内部发行的出版物的;(八)委托无出版物批发、零售资质的单位或者个人销售出版物或者代理出版物销售业务的;(九)未从依法取得出版物批发、零售资质的出版发行单位进货的;(十)提供出版物网络交易平台服务的经营者未按本规定履行有关审查及管理责任的;(十一)应按本规定进行备案而未备案的;(十二)不按规定接受年度核验的。第三十九条  征订、储存、运输、邮寄、投递、散发、附送本规定第二十条所列出版物的,按照本规定第三十二条进行处罚。

实地检查

20%、每年不少于2次

政府网站公示

 

3

对娱乐场所经营的监督检查

娱乐场所

曲库是否与境外连接、是否有违禁画面、是否违规接纳未成年人进入、是否超过核定人数、从业人员在营业期间是否统一着装并佩带工作标志、是否建立从业人员名簿、营业日志

《娱乐场所管理条例》(国务院令第458号)

《国务院关于修改部分行政法规的决定》中华人民共和国国务院令第666号已经2016年1月13日国务院第119次常务会议通过,现予公布,自公布之日起施行。总理 李克强

2016年2月6日

第四十三条 娱乐场所实施本条例第十四条禁止行为的,由县级公安部门没收违法所得和非法财物,责令停业整顿3个月至6个月;情节严重的,由原发证机关吊销娱乐经营许可证,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上2万元以下的罚款。

 第四十八条 违反本条例规定,有下列情形之一的,由县级人民政府文化主管部门没收违法所得和非法财物,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足1万元的,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿1个月至6个月:

(一)歌舞娱乐场所的歌曲点播系统与境外的曲库联接的;

(二)歌舞娱乐场所播放的曲目、屏幕画面或者游艺娱乐场所电子游戏机内的游戏项目含有本条例第十三条禁止内容的;

(三)歌舞娱乐场所接纳未成年人的;

(四)游艺娱乐场所设置的电子游戏机在国家法定节假日外向未成年人提供的;

(五)娱乐场所容纳的消费者超过核定人数的。

 第四十九条 娱乐场所违反本条例规定,有下列情形之一的,由县级人民政府文化主管部门责令改正,给予警告;情节严重的,责令停业整顿1个月至3个月:

(一)变更有关事项,未按照本条例规定申请重新核发娱乐经营许可证的;

(二)在本条例规定的禁止营业时间内营业的;

(三)从业人员在营业期间未统一着装并佩带工作标志的。

 第五十条 娱乐场所未按照本条例规定建立从业人员名簿、营业日志,或者发现违法犯罪行为未按照本条例规定报告的,由县级人民政府文化主管部门、县级公安部门依据法定职权责令改正,给予警告;情节严重的,责令停业整顿1个月至3个月。

第五十一条 娱乐场所未按照本条例规定悬挂警示标志、未成年人禁入或者限入标志的,由县级人民政府文化主管部门、县级公安部门依据法定职权责令改正,给予警告。

实地检查

20%、每年不少于2次

政府网站公示

 

4

对其他印刷品印刷市场经营

的监督检查

印刷品印刷市场经营个体

抽查经营单位是否存在下列行为:印刷业经营者违反本条例规定未取得出版行政部门的许可,擅自兼营或者变更从事出版物、包装装潢印刷品或者其他印刷品印刷经营活动,或者擅自兼并其他印刷业经营者的;因合并、分立而设立新的印刷业经营者,未依照本条例的规定办理手续的;

出售、出租、出借或者以其他形式转让印刷经营许可证的;印刷业经营者印刷明知或者应知含有本条例第三条规定禁止印刷内容的其他印刷品的;没有建立承印验证制度、承印登记制度、印刷品保管制度、印刷品交付制度、印刷活动残次品销毁制度等的;在印刷经营活动中发现违法犯罪行为没有及时向公安部门或者出版行政部门报告的;变更名称、法定代表人或者负责人、住所或者经营场所等主要登记事项,或者终止印刷经营活动,不向原批准设立的出版行政部门备案的;未依照本条例的规定留存备查的材料的。

单位内部设立印刷厂(所)违反本条例的规定,没有向所在地县级以上地方人民政府出版行政部门、保密工作部门办理登记手续,并按照国家有关规定向公安部门备案的;接受委托印刷其他印刷品,未依照本条例的规定验证有关证明的;擅自将接受委托印刷的其他印刷品再委托他人印刷的;将委托印刷的其他印刷品的纸型及印刷底片出售、出租、出借或者以其他形式转让的;

 

 

 

 

 

 

伪造、变造学位证书、学历证书等国家机关公文、证件或者企业事业单位、人民团体公文、证件的,或者盗印他人的其他印刷品的;非法加印或者销售委托印刷的其他印刷品的;接受委托印刷境外其他印刷品未依照本条例的规定向出版行政部门备案的,或者未将印刷的境外其他印刷品全部运输出境的;从事其他印刷品印刷经营活动的个人超范围经营的;从事其他印刷品印刷经营活动的企业和个人擅自保留其他印刷品的样本、样张的,或者在所保留的样本、样张上未加盖“样本”、“样张”戳记的。

《印刷业管理条例》(国务院令第315号)中华人民共和国国务院令第 666 号《国务院关于修改部分行政法规的决定》已经2016年1月13日国务院第119次常务会议通过,现予公布,自公布之日起施行。总理 李克强 2016年2月6日

第三十六条  印刷业经营者违反本条例规定,有下列行为之一的,由县级以上地方人民政府出版行政部门责令停止违法行为,责令停业整顿,没收印刷品和违法所得,违法经营额1万元以上的,并处违法经营额5倍以上10倍以下的罚款;违法经营额不足1万元的,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,由原发证机关吊销许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任:(一)未取得出版行政部门的许可,擅自兼营或者变更从事出版物、包装装潢印刷品或者其他印刷品印刷经营活动,或者擅自兼并其他印刷业经营者的;(二)因合并、分立而设立新的印刷业经营者,未依照本条例的规定办理手续的;(三)出售、出租、出借或者以其他形式转让印刷经营许可证的。

第三十七条  印刷业经营者印刷明知或者应知含有本条例第三条规定禁止印刷内容的出版物、包装装潢印刷品或者其他印刷品的,或者印刷国家明令禁止出版的出版物或者非出版单位出版的出版物的,由县级以上地方人民政府出版行政部门、公安部门依据法定职权责令停业整顿,没收印刷品和违法所得,违法经营额1万元以上的,并处违法经营额5倍以上10倍以下的罚款;违法经营额不足1万元的,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,由原发证机关吊销许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

第三十八条  印刷业经营者有下列行为之一的,由县级以上地方人民政府出版行政部门、公安部门依据法定职权责令改正,给予警告;情节严重的,责令停业整顿或者由原发证机关吊销许可证:(一)没有建立承印验证制度、承印登记制度、印刷品保管制度、印刷品交付制度、印刷活动残次品销毁制度等的;(二)在印刷经营活动中发现违法犯罪行为没有及时向公安部门或者出版行政部门报告的;(三)变更名称、法定代表人或者负责人、住所或者经营场所等主要登记事项,或者终止印刷经营活动,不向原批准设立的出版行政部门备案的;(四)未依照本条例的规定留存备查的材料的。单位内部设立印刷厂(所)违反本条例的规定,没有向所在地县级以上地方人民政府出版行政部门、保密工作部门办理登记手续,并按照国家有关规定向公安部门备案的,由县级以上地方人民政府出版行政部门、保密工作部门、公安部门依据法定职权责令改正,给予警告;情节严重的,责令停业整顿。

 

 

 

第四十一条  从事其他印刷品印刷经营活动的企业和个人有下列行为之一的,由县级以上地方人民政府出版行政部门给予警告,没收印刷品和违法所得,违法经营额1万元以上的,并处违法经营额5倍以上10倍以下的罚款;违法经营额不足1万元的,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者由原发证机关吊销许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任:(一)接受委托印刷其他印刷品,未依照本条例的规定验证有关证明的;(二)擅自将接受委托印刷的其他印刷品再委托他人印刷的;(三)将委托印刷的其他印刷品的纸型及印刷底片出售、出租、出借或者以其他形式转让的;(四)伪造、变造学位证书、学历证书等国家机关公文、证件或者企业事业单位、人民团体公文、证件的,或者盗印他人的其他印刷品的;(五)非法加印或者销售委托印刷的其他印刷品的;(六)接受委托印刷境外其他印刷品未依照本条例的规定向出版行政部门备案的,或者未将印刷的境外其他印刷品全部运输出境的;(七)从事其他印刷品印刷经营活动的个人超范围经营的。第四十三条  印刷业经营者违反本条例规定,有下列行为之一的,由县级以上地方人民政府出版行政部门责令改正,给予警告;情节严重的,责令停业整顿或者由原发证机关吊销许可证:从事其他印刷品印刷经营活动的企业和个人擅自保留其他印刷品的样本、样张的,或者在所保留的样本、样张上未加盖“样本”、“样张”戳记的。

实地检查

20%、每年不少于2次

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5

艺术品经营监督检查

艺术品经营场所

是否存在:经营含有禁止内容的美术品;不能证明经营的美术品的合法来源;法律法规规章